Как составить криминалистическую версию

Понятие криминалистической версии

Криминалистическая версия – гипотеза об отдельных ситуациях какого-либо события или сущности. Она основывается на реальных фактах, имеет следы правонарушения, принимается на проверку уполномоченным сотрудником или следователем, чтобы возможно было поднять вопрос о возбуждении дела, расследовать или проводить судебный разбор по делу.

С точки зрения логики данный тип версии – это вид предположения, который представляет образ мышления, благодаря чему происходит превращение из вероятного знания в достоверное.

Классификация версий

Версии могут отличаться по нескольким характеристикам:

• по объему:
  • общие;
  • частные;
• по субъекту выдвижения:
  • оперативно-розыскные;
  • экспертные;
  • следственные;
  • судебные;
• по степени конкретности:
  • типичные;
  • конкретные.

Общая версия строится на предположениях о произошедшем событии, которое имеет следы преступления в целом (что случилось – самоубийство, убийство или несчастный случай). Частные же – на предположениях самостоятельных элементов, сторон случившегося происшествия (мотива, времени, места, личности преступника, способа совершения и так далее.).

Следственные версии выносит и контролирует следователь для того, чтобы понять сущность происшествия и все его обстоятельства, что значит, они могут быть общие или частные.

Рисунок 1. Классификация криминалистических версий

Оперативно-розыскные версии выдвигаются оперативным сотрудником, который проводит по указанию следователя проверки необходимых обстоятельств по уголовному делу, лежащему в производстве у следователя. Данный вид версий может быть только частным.

Экспертные версии строятся на предположениях эксперта, в процессе выполнения экспертного исследования. Они бывают лишь частными.

Судебная версия является гипотезой суда, которая принята на проверку при анализе дела. До суда доходит дело, имеющее лишь одну общую версию, которая остается по итогам расследований, методом исключения других версий в процессе проверки. Своего рода «версия обвинения», которую сформулировали в заключении обвинения.

Суду, в свою очередь, необходимо детально проанализировать данную версию, ответив контрверсией, а на частные версии – соответственно частными контрверсиями («имело место не кража, а другое преступление»; «преступление совершено не обвиняемым Н., а другим лицом»).

На практике это означает, что представленные суду доказательства, каждое по отдельности, подлежат детальной проверке.

Помимо конкретной версии, которую выдвигают основываясь на изучении материалов данного дела, еще существуют типичные или типовые версии («версии по телефонному звонку»). Данный вид версии более общий, когда объяснение происшествия происходит с недостаточным количеством данных, недостоверной и противоречивой информацией.

Они могут выдвигаться не только на основании информации, которая есть в наличии, но так же и на основании опыта следователя в целом, криминалистических рекомендациях, обычного жизненного опыта, обобщенной следственной практике и так далее.

Типичные версии очень важны на практике, т.к. могут помочь в организации работы по делу в начале расследования, что является самым ответственным моментом, а также помогают более локально и точечно проверить конкретные обстоятельства преступления.

Криминалистические версии выносятся как по уже открытым делам, так и до их открытия, в период проверки работником дознания или следователем информации о совершенном правонарушении, которые к ним поступили. 

Особым видом в классификации криминалистических версий являются те, которые возникают в процессе предварительных проверок оперативным работником или следователем о решении вопроса о возбуждении уголовного дела. Другими словами это проверочная или предварительная версия. По результатам ее проверки, она имеет важнейшую значимость при принятии решения о возможном открытии уголовного дела, а затем, в последствии возбуждения дела, зачастую она ложится в основу следственных и других версий.

Построение версий

Оно осуществляется на реальных фактах, которые касаются расследуемого события. Получение данной информации возможно из процессуальных и непроцессуальных источников.

В стадии построения распространенными являются следующие методы логического мышления:

• синтез и анализ;
• индукция и дедукция;
• аналогия.

По итогам места преступления – воровства в сельском магазине, которое было осуществлено в ходе пробоины в потолке было выяснено:

• пробоина была достаточно небольшая и маловероятно, что взрослый человек мог пролезть через нее в помещение;
• оставшиеся следы обуви на месте преступления также были маленького размера;
• оттуда были украдены несколько банок компота, три блока сигарет и несколько килограммов конфет;
• на чердаке присутствует большое количество окурков, обертки от конфет и пустые банки из-под компота.

В ходе анализа размера пробоины и следов, характера украденных вещей, поведения преступников после совершенного преступления и далее после синтезирования всех полученной информации и фактов, следователю было не сложно выдвинуть версию о том, что данное преступление совершила группа подростков.

Индукция – это предположительные выводы от частного к общему, а дедукция- наоборот от общего к частному.

При построении версии методом индукции, сначала занимаются установкой и исследованием признаков отдельных фактов, изучают их происхождение. После этого все факты подытоживают. Примерный вывод строится от частного к общему, от отдельных заключений, касаемо установленных фактов к толкованию их появления.

Аналогия – прием логического мышления, который заключается в соотнесении фактов на основании их индивидуальных признаков. В результате чего можно сделать определенные выводы- когда схожи признаки, то схожи и факты или разъясняются одной причиной.

Если известен метод убийства и то, что похожим образом достаточно часто совершаются убийства психически нездоровыми людьми, следователь может выдвинуть версию о том, что возможно данное убийство совершил психически нездоровый человек.

Проверка

Проверка версии заключается в нахождении реальных фактов и данных, которые могут подтвердить, либо опровергнуть версию. Нужные данные образуются в ходе осуществления следственных действий. Так же ее проверка происходит путем осуществления оперативно-розыскных мероприятий, но данный вид проверки является лишь ориентировочным, примерным и ее итоги нуждаются в подкреплении доказательствами, которые собрали по расследуемому делу.

В ходе расследования делаются и проверяются все вероятные версии. И даже самые маловероятные версии не остаются без проверки. По возможности их проверяют единовременно в параллели друг с другом, хоть и на практике это возможно крайне редко и некоторые приходится откладывать на некоторое время. В подобных случаях в первую очередь проверяют самую вероятную из версий.

Провести целевую проверку всех версий, полноту, объективность и всесторонность расследования возможно только в случае планирования следователем его работы.

Построение криминалистической
версии – это
мыслительная деятельность следователя
или иного уполномоченного законом лица
по конструированию вероятного суждения,
объясняющего событие преступления в
целом либо отдельные его элементы,
относящиеся к предмету доказывания.

Основания построения
криминалистических версий
– это фактические
данные, содержащиеся в доказательственной
или ориентирующей информации, собранной
на определенный момент расследования.

В основе построения версий
лежит анализ
исходной следственной
ситуации и крим. характеристики
преступления, который позволяет:

– выдвинуть вероятные в
данной следственной ситуации общие и
частные версии на основе выделения их
фактических оснований;

– установить степень
фактической обоснованности принятых
общих и частных версий;

– определить программу
проверки принятых версий (средства,
приемы, методы).

При построении версий
используются такие приемы
логического мышления, как
анализ (разложение имеющейся информации
на элементы), синтез (соединение элементов
информации), индукция (выведение общего
суждения из частных посылок), дедукция
(выведение частного вывода из общего
суждения), аналогия (выведение суждения
по сходству фактов).

Требования, предъявляемые
к криминалистическим версиям:

– обоснованность
фактическими данными;

– наличие четкой однозначной
формулы;

– реальная возможность в
данных фактических обстоятельствах.

Проверка криминалистической
версии – это
деятельность по установлению фактических
обстоятельств, подтверждающих или
опровергающих предположение, составляющее
содержание версии.

Проверка версий основывается
на логическом анализе и оценке имеющейся
информации, а также осуществляется
путем производства следственных действий
и оперативно-розыскных мероприятий.

Этапы проверки
криминалистических версий:

– выведение
из версии всех возможных следствий;

– определение средств,
способов и методов установления
вытекающих из принятой версии
предполагаемых следствий, т.е. определение
элементов плана расследования по делу,
а также принятие тактических решений;

– практическая реализация
плана расследования путем производства
следственных действий и оперативно-розыскных
мероприятий для получения данных,
подтверждающих или опровергающих
версию;

– оценка совокупности
собранных доказательств, обосновывающих
вывод об истинности одной из проверяемых
версий и ложности остальных.

Доказанной признается
версия, которая подтверждается собранными
по делу доказательствами. Причем другие
версии, относящиеся к этому обстоятельству,
данными же доказательствами опровергаются.

Доказанная версия перестает
быть предположением и становится
достоверным знанием, устанавливающим
объективную истину.

3.Понятие, значение и основные принципы планирования расследования преступлений

Планирование расследования
– это мыслительная
деятельность, заключающаяся в определении
содержания и порядка работы по установлению
всех обстоятельств совершенного
преступления и изобличению виновных в
строгом соответствии с требованиями
закона и с наименьшими затратами времени
и сил. Результаты этой деятельности,
как правило, отражаются в письменных
планах расследования.

Элементы планирования:
– изучение имеющейся
исходной информации;

– выбор направления
расследования посредством выдвижения
криминалистических версий;

– определение задач
расследования, исходя из предмета и
пределов доказывания;

– определение круга
следственных действий, оперативно-розыскных
и организационно-технических мероприятий,
необходимых для решения поставленных
задач и проверки выдвинутых версий;

– определение тактики
намеченных следственных действий и
исполнителей запланированных действий
и мероприятий;

– установление сроков и
послед-ности проведения намеченных
действий;

– оформление намеченной
программы в виде письменных планов
расследования, схем, графиков, карточек.

Принципы планирования:

–
принцип динамичности,
согласно которому
деятельность по планированию осуществляется
на протяжении всего расследования;
планы расследования постоянно уточняются,
дополняются с учетом вновь выдвинутых
версий, требующих проверки;

– принцип
индивидуальности
планирования
обусловливается неповторимостью каждого
из расследуемых преступлений и
особенностями личности следователя;
план составляется только на основе
данных, полученных в ходе конкретного
следствия;

– принцип
конкретности
заключается в отсутствии
общих формулировок в планах расследования;
в программе должны быть четко обозначены
цель планируемых действий, исполнители,
сроки, место проведения и т.п.

Соседние файлы в предмете [НЕСОРТИРОВАННОЕ]

• #
• #
• #
• #
• #
• #
• #
• #
• #
• #
• #

Версия – обоснованный уже выявленными и известными фактами гипотетический вывод следователя о событии преступления (в целом и его структурных компонентах), вероятностно объясняющий уже известные исходные данные и предположительно определяющий (устанавливающий) ещё неизвестные обстоятельства расследуемого преступления.

Криминалистика занимается исследованием следственных версий, о них и пойдёт речь в настоящей статье. Помимо следственных, возможно существование версий любых участников расследования, например, адвокатские, прокурорские версии, версии свидетеля, обвиняемого и т. д.

Классификация версий

По степени обхвата версией процесса расследования

• Общие версии: выдвигаются относительно самого события преступления в целом, а также отдельных его аспектов (время, место, способ совершения преступления, личность преступника и т. д.).

Например:

“убийство было совершено родственником потерпевшего”;

“убийство было совершено с помощью поджога”;

“пролом в стене склада является признаком инсценировки кражи”;

“кража произошла в период нахождения хозяйки дома в магазине”;

“ДТП произошло вследствие нарушения водителем ПДД”;

“разбой был совершён группой несовершеннолетних”;

“причиной пожара стало неосторожное обращение с огнём”;

“мошеннические действия были совершены с использованием фишингового сайта” и т. д.

• Частные версии имеют отношение к более частным, менее существенным доказательственным фактам (обстоятельствам, способствовавшим совершению преступления).

Например:

“похищенное имущество было сдано в ломбард”;

“орудие преступления убийца выбросил в мусорный бак”;

“самоубийство было совершено с использованием ружья ТОЗ-34”;

“подложные купюры были изготовлены на принтере OKI C612”;

“преступник прибыл в Екатеринбург на рейсовом автобусе”;

“ключ, используемый для проникновения в складское помещение, был изготовлен с помощью слепка”;

“посредник и взяткодатель были знакомы до подготовки преступления” и т. д.

По субъекту выдвижения

• Следственные;
• Оперативно-розыскные;
• Судебные;
• Экспертные. При этом, к экспертным относятся версии, выдвигаемые специалистом в процессе дачи им заключения. В конечном счёте, эти версии носят промежуточный характер и часто служат базой для проверки следственных версий.

По степени определённости информации (уровню абстракции)

• Типовые версии. Содержание тезауруса типовых версий составляют обобщённые положения, фактические презумпции, научные выводы, статистические результаты, стандартные схемы и стереотипы мышления. Типовые версии неразрывно связаны с теорией криминалистических ситуаций и методикой раскрытия отдельных категорий и видов преступлений, поскольку такие версии содержатся в криминалистических рекомендациях и должны быть учтены, особенно на первоначальном этапе расследования. Выдвижение и проверка типовых версий, происходит, как правило, в наиболее острых проблемных ситуациях, в условиях недостаточности информации и высокой неопределённости направлений информационного поиска, и позволяет существенно оптимизировать процесс расследования. При этом, чем больше репрезентативность групповых криминалистических характеристик, положенных в основу типовых версий, тем выше перспективность и надёжность последних. Суммарная вероятность в случаях выдвижения всех возможных типовых версий, равняется “1”, то есть достоверности.

• Конкретные версии предполагают уточнение, конкретизацию типовых версий с учётом информации, полученной в результате проверки последних. В ходе расследования, чаще всего на последующем его этапе, следователь выдвигает именно конкретные версии, информационные кластеры которых включают не только информацию, составляющую базу перспективных типовых версий, но и единичную, специфическую для отдельного уголовного дела информацию, источники которой могут находиться вне процессуальных рамок расследуемого дела (например, данные о личности преступников, ранее совершавших аналогичные деяния).

Конкретные версии, по мнению Бахтеева Д. В., следует дополнительно дифференцировать на типичные и атипичные. В типичных версиях преобладают признаки уже проверенных типовых версий, а в атипичных, наоборот, преобладают нехарактерные для соответствующей типовой версии признаки^[1].

По степени сложности внутренней структуры

• Комплексные (сложные), охватывающие ряд обстоятельств уголовного дела,
• Одноэлементные (простые), выдвигаемые относительно одного обстоятельства.

При этом безразлично, в отношении основных или же вспомогательных обстоятельств строятся версии.

По отношению к временной характеристике предполагаемых обстоятельств

• Ретросказательные версии ориентированы на установление обстоятельств прошлого. Их подтверждение или опровержение осуществляется опосредованно, путём выведения логических следствий из проверяемой версии и последующего их сопоставления с полученными в результате дальнейшего расследования данными.
• Предсказательные версии ориентированы на установление фактов, ожидаемых в будущем. Отдельные авторы отрицают предсказательный характер версий^[2], однако подобные утверждения противоречат как многообразной человеческой практике (прогнозы погоды, землетрясений, движения комет и т. д.), так и общей теории гипотез. В отличие от ретросказательных, предсказательные версии проверяются непосредственно, путём прямого установления предполагаемого искомого факта (события) по делу. Применение опосредованного метода в предсказательных версиях возможно (вследствие генетической связи между событиями будущего и фактами прошлого), однако играет лишь вспомогательную роль. В свою очередь, в структуре предсказательных версий возможно выделение поисковых и розыскных версий.

По целенаправленности поиска

• Поисковые версии ориентированы на установление направления поиска источников (носителей) криминалистической информации, когда объекты (носители) лишь предполагаются, как и их возможное местонахождение^[3].
• Розыскные версии имеют целью определение направления поиска и обнаружение уже известных объектов (например, предположение о месте, где скрывается преступник, личность которого известна).

По качеству альтернативности

• Основные версии являются главным проверяемым предположением следователя (например, версия “Убийство совершил М.”).
• Контрверсии предполагают диаметрально противоположное относительно основной версии суждение следователя об обстоятельствах уголовного дела (например, версия “Убийство было совершено другим, отличным от М., лицом”).

По времени построения

• Первоначальные версии возникают с момента возникновения повода к возбуждению уголовного дела и на первоначальном этапе расследования.
• Последующие.

Логико-информационная структура версии

Информационное наполнение версии обеспечивается двумя информационными системами: фактической и теоретической базами.

Фактическая база включает в себя сведения, полученные в результате проведения оперативно-розыскных, следственных, экспертных, судебных и иных действий. Эта информация имеет отношение к конкретному расследуемому уголовному делу. Нередко по уголовному делу из общего информационного массива могут быть сформированы несколько комплексов внутренне непротиворечивых сведений, каждый из которых может стать фактической базой для одной или нескольких версий. При этом, одна и та же фактическая версия вследствие различных возможных трактовок её содержания может стать основанием для построения различных версий.
Информация, содержащаяся в фактической базе носит неполный и явно недостаточный характер.

Теоретическая база версии – упорядоченная совокупность сведений, имеющих отношение к ещё неизвестному обстоятельству и выделенных из общего запаса (тезауруса) сведений, содержащихся в памяти субъекта доказывания и взаимодействующих с ним лиц, специальной литературе и других информационных источниках. Основным источником сведений зачастую выступают групповые криминалистические характеристики преступлений.

Благодаря взаимодействию фактической и теоретической баз версии появляется третий информационный компонент – вероятностный вывод.

Версионный процесс

Первый этап

Исследование имеющегося по расследуемому уголовному делу информационного массива с помощью синтеза, анализа, индукции, дедукции, моделирования, аналогии и иных логических методов. На этом этапе осуществляется первоначальная фильтрация информации по критериям относимости, допустимости и достоверности. В результате подобной фильтрации очерчивается круг уже имеющейся доказательственной информации и предполагается ещё неизвестное искомое – обстоятельства, подлежащие выяснению.

Второй этап

Окончательное формирование фактической базы версии.

Третий этап

Формирование теоретической базы версии за счёт следующих источников информации:

1) теоретические, профессиональные и общежитейские знания, аккумулированные в памяти следователя;

2) обобщённые и необобщённые сведения, содержащиеся в специальной и иной литературе;

3) единичная информация, содержащаяся в других уголовных делах, “отказных” материалах, оперативных данных в отношении иных фактов и событий;

4) документация военкоматов, медицинских и прочих учреждений;

5) личный и коллективный опыт руководителей и сотрудников;

6) данные групповых криминалистических характеристик преступления;

7) данные, сосредоточенные в информационно-поисковых, иных системах и учётах информационных центров МВД всех уровней.

Некоторые из указанных сведений могут становиться доказательствами по уголовному делу.

Четвертый этап

Формирование версионного умозаключения. Фактическая и теоретическая база выступают в качестве логических посылок версии как условно-категорического силлогизма:

Если А, то В (теоретическая база версии)

Установлено, что B (фактическая база версии)

Вероятно, что А (версионный вывод)

Дополнительная литература

• Пещак Я. Следственные версии.

Примечания

1. ↑ Драпкин Л. Я., Бахтеев Д. В. Проблемы классификации следственных версий и подходы к их разрешению в криминалистике. //Правоохранительные органы: теория и практика. №2, 2013. С. 19-24.
2. ↑ Реховский Ф. Ф. Версии на первоначальном этапе расследования // Проблемы оптимизации первоначального этапа расследования преступлений: Сб. Свердловск, 1988. С. 35-36.
3. ↑ Кокурин Г. А. Выдвижение и проверка поисковых версий в ходе раскрытия и расследования преступлений. Рос. юрид. журнал. Екатеринбург, 2012. N 3. С.118-125.

Библиографическое описание:

Ушаков, С. И. Понятие криминалистической версии и ее значение в раскрытии и расследовании преступлений / С. И. Ушаков. — Текст : непосредственный // Молодой ученый. — 2020. — № 2 (292). — С. 154-155. — URL: https://moluch.ru/archive/292/66245/ (дата обращения: 16.05.2023).



В статье автор раскрывает понятие и сущность криминалистической версии, приводит основные классификации криминалистических версий, а также говорит о значении криминалистических версий при раскрытии и расследовании преступлений.

Ключевые слова: криминалистическая версия, криминалистика, следователь.

При производстве предварительного расследования следователь всегда использует различные формы мышления с целью определения направлений поиска новой доказательственной информации. Среди них особое место занимает криминалистическая версия. Что же это такое? Ведь вопрос о криминалистических версиях является одним из самых важных и интересным в науке криминалистике. Потому что правильное понимание данного понятия, приносит положительный результат, облегчая работу, особенно по сложным, неочевидным, скрытым преступлениям.

Деятельность по раскрытию и расследованию преступлений носит ярко выраженный познавательный характер, поскольку она всегда связана с установлением обстоятельств прошлого, которые либо тщательно скрываются. Процесс познания проходит последовательно несколько этапов: незнание или неполное знание; предположительное знание; достоверное знание.

Такие предположительные объяснения следователем события преступления и его элементов получили в криминалистике названием криминалистические версии. Под которой можно понимать мотивированное предположение о явлении, факте или группе фактов (явлений), имеющих значения для дела [1, с 144].

Сущность криминалистической версии состоит в том, что:

1. Версия всегда предположение, выдвигаемое, когда тот или иной факт имеет несколько вероятных исходов.
2. Криминалистическая версия всегда должна относится к событиям данного преступления.
3. Версия всегда выдвигается специальным субъектом, будь то следовать, дознаватель и тд.
4. Версия всегда должна быть обоснована т. е. основываться на имеющейся информации, которая так или иначе базируется на процессуальных и иных документах.
5. Версия всегда построена на формальных законах логики.

Криминалистическая версия проходит определенные стадии развития:

1. Выдвижение криминалистической версии.
2. Проведение аналитической работы над данной версией и определение выводов, логически следующих из нее.
3. Производство проверки по результатам сделанных выводов и сопоставление их с тем, что уже установлено в реальной действительности [2, с. 135].

Основой для возникновения версий являются фактические данные, касающиеся исследуемого события. Эти данные могут быть получены как из процессуальных источников, так и из непроцессуальных источников.

При построении версий используются приемы логического мышления: анализ и синтез, индукция и дедукция, аналогия.

Проверка заключается в обнаружении фактических данных, подтверждающих либо опровергающих версию. Необходимые данные получаются процессуальным путем, т. е. в результате проведения следственных действий, также проверяются путем проведения оперативно-розыскных мероприятий.

В процессе расследования строятся и проверяются все возможные версии. При этом нельзя оставлять без проверки ни одной версии, даже маловероятной. Проверяются версии по возможности одновременно, параллельно, хотя на практике такая возможность существует далеко не всегда и проверку некоторых версий приходится на какое-то время откладывать. В таких случаях вначале, естественно, проверяется наиболее вероятная версия [1, с. 147].

Существуют различные классификации криминалистических версий.

В зависимости от объема, круга объясняемых обстоятельств версии делятся на общие и частные. Общие версии обычно выдвигаются в отношении события преступления в целом, а частные версии — в отношении отдельных элементов преступления, таких, например, как субъект преступления, способ совершения и др. По субъекту выдвижения криминалистических версий можно выделить оперативно-розыскные, следственные, экспертные, судебные версии. По степени вероятности версии могут быть маловероятными и наиболее вероятными. В зависимости от обстоятельств, входящих в предмет доказывания, свидетельствующих о виновности либо невиновности обвиняемого, различают обвинительные и оправдательные версии.

Так же криминалистические версии можно разделить на основные версии и контрверсии. Контрверсия строится на простом отрицании основной версии и выдвигается при существенной неполноте и неоднозначности сведений, содержащихся в исходных данных [1. с. 149].

Значимость криминалистических версий состоит в том, что они:

1. Составляют базу для дальнейшего планирования расследования преступления.
2. Помогают установить истину по делу.
3. Способствуют расширению объема информации по делу.
4. Представляют собой метод деятельности по расследованию и раскрытию преступлений, с помощью которого анализируется, систематизируется, собирается, упорядочивается информация для более эффективной работы компетентных лиц [3, с. 67].

Таким образом, криминалистические версии составляют основу планирования и организации расследования любого вида преступлений, ведь именно версия будет являться логически обоснованным предположением, которое объясняет происхождение фактических данных, причины произошедшего, а также помогает установить виновных и установить истину по делу.

Литература:

1. Белкин Р. С. Курс криминалистики. В 3-х т. Т. 2. М., 1997. 374 с.

2. Агафонов В. В. Криминалистика: Вопросы и ответы. М.: ИНФРА-М, 2002. Яблоков Н. П. Криминалистика. Учебник. М., 2003. — 261 c.

3. Арцишевский Г. В. Выдвижение и проверка следственных версий. М., 1978. 139 с.