Как составить план расследования преступления

Понятие о планировании расследования преступления и его классификация

Планирование расследования – это процесс, подразумевающий собой установление порядка выполнения следственных действий с целью максимально рационально и эффективно принять решение относительно лица, совершившего преступление.

Виды планирования расследования преступлений, согласно его принципам и элементам, исходной информации и тактическим задачам можно классифицировать на такие категории:

• Планирование расследования одного уголовного дела;
• Планирование алгоритма по нескольким уголовным делам, которые уже находятся в производстве следователя или дознавателя;
• Планирование расследования преступления следственной группой и группой дознавателей;
• Планирование отдельных следственных действий;
• Планирование, осуществляемое на отдельных стадиях расследования – начальном и последующем.

В зависимости от планирования устанавливаются виды плана, плановая структура и его содержание.

Составление планирования в письменном виде носит обязательный характер в каждом уголовном деле. При расследовании дела невысокой сложности недопустимо ограничение короткими записями, поскольку неизвестен процесс дальнейшего расследования.

Составные элементы планирования, их характеристика

При составлении планирование того или иного расследования следует произвести ниже представленные процедуры:

• Тщательный анализ имеющейся информации, фактических данных, причинной связи отдельных фактов и обстоятельств;
• Установление достоверности, а также полноты обстоятельств и определение возможности получения дополнительных или новых доказательств в ходе расследования;
• Определение направления расследования с учетом ситуации, сложившейся в процессе проведения расследования;
• Определение перечня следственных мероприятий, требуемых реализации на определенной стадии расследования с целью проверки версий и установления подлежащих доказыванию обстоятельств;
• Выбор тактических приемов и технико-криминалистических средств, а также способов применения при проведении следственных действий;
• Применение результатов, полученных в процессе осуществления оперативно-розыскной деятельности для соответствия предъявляемым требованиям.

При планировании расследования уголовного дела, осуществляемого по форме предварительного расследования, должны быть предусмотрены такие элементы, как:

• Общая и частная версия;
• Основания и подтверждения выдвинутых версий;
• Обстоятельства, которые необходимо подтвердить как в целом, так и на определенном этапе расследования;
• Следственные и оперативно-розыскные мероприятия, а также последовательность их реализации;
• Время, место, тактические приемы проведения следственного действия; использование при его осуществлении технических средств и способов;
• Проведение других процессуальных действий (задержание подозреваемого лица, выбор мер пресечения, поручение проведения оперативно-розыскных действий органам дознания в письменном виде);
• Исполнители и сроки исполнения следственных мероприятий, зафиксированных в плане;
• Отметка об исполнении запланированного следственного мероприятия и результат его проведения;
• Аргументы обвиняемого лица, выдвинутые им в защиту, а также способы их проверки и результат;
• Дата уведомления окончания предварительного расследования в установленном порядке согласно статье 215 Уголовно-процессуального Кодекса Российской Федерации;
• Дату составления заключения об обвинении;
• Дата передачи уголовного дела с обвинительными решениями непосредственно прокурору;
• Меры с целью устранения обстоятельств, которые способствовали совершению преступного действия.

План расследования уголовного дела: задачи, особенности

Согласно принципу динамичности в начальный план при выполнении расследования должны быть внесены корректировки до момента окончания проведения предварительного расследования и удовлетворения иска о ходатайстве, поданного одним из участников следственного производства по уголовному по окончании ознакомления с имеющимися материалами.

На практике зачастую возникают ситуации, когда при расследованиях составляется план под названием «Следственные мероприятия и оперативно-розыскная деятельность», которым предусмотрено указание задач, которые подлежат решению, а не обстоятельств, которые согласно статье 73 Уголовно-процессуального Кодекса подлежат подтверждению.

Такими задачами могут являться установление свидетелей; определение лиц, которые подлежат привлечению в качестве обвиняемых; определение стоимости украденного имущества; применение мер по вопросам возврата этого имущества собственнику.

Этот план должен быть согласован с начальником следственного органа, начальником уголовного розыска и утвержден руководителем органа дознания. Но такой план не соответствует положениям уголовно-процессуального законодательства, принципам планирования, а также составным частям плана расследования уголовного дела.

План расследования уголовного дела, по которому осуществляется процесс дознания, должен отражать в себе все установленные пункты вышеуказанного плана, а также быть дополнен:

• Доводами подозреваемого, задержанного по подозрению в совершении преступного деяния лица, а также осведомленного дознавателем о подозрении в совершении преступного действия, которые будут выдвинуты в сторону защиты;
• Методами осуществления проверки доводов и их результат;
• Датой составления акта об обвинении;
• Датой ознакомления обвиняемого лица, его защитника с актом об обвинении и материалами уголовного дела;
• Датой передачи материалов уголовного дела вместе с актом об обвинении прокурору;
• Перечнем мер, принятых для ликвидации обстоятельств, которые могли способствовать совершению преступного деяния.

Календарный и общий план как неотъемлемая составляющая в планировании расследований

При проведении расследования нескольких уголовных дел, следователем или дознавателем создается сводный календарный план.

Необходимость данного плана обусловлена тем, что невозможно запомнить процессы расследования нескольких уголовных дел. В случае не составления этого плана, весь процесс расследования дел может оказаться безрезультатным.

Календарный план помогает следователю, дознавателю рационально распределять все процессуальные действия каждого уголовного дела в конкретной последовательности. В нем каждую неделю сводятся все запланированные действия следственного процесса, а также мероприятия, которые имеют отношение к уголовным делам, имеющимся в производстве.

Такой вид плана является важнейшей составляющей в процессе расследования, обеспечивающей уровень качества и эффективности проведения всех мероприятий в указанные сроки по всем уголовным делам, имеющимся в производстве.

План должен состоять из таких элементов:

• Номер уголовного дела;
• Дата его возбуждения, а также указание пункта, части, статьи Уголовного Кодекса, согласно которым возбуждается уголовного дело;
• Дата принятия уголовного дела к производству, переданного от следователя или дознавателя;
• Краткое содержание уголовного дела;
• Дата вынесения постановления об обвинении лицу;
• Следственные и другие процессуальные мероприятия, запланированные по дням недели в отношении каждого уголовного дела;
• Время их проведения и отметка об итоговых результатах;
• Срок продления следственного процесса и заключения обвиняемых под стражей;
• Дата исполнения статей 215-217 Уголовно-процессуального Кодекса;
• Дата создания акта об обвинении и исполнение статьи 225 Кодекса;
• Дата передачи материалов уголовного дела прокурору вместе с актом об обвинении;
• Дата и причина прекращения уголовного дела и уголовного преследования;
• Дата и основание для приостановления предварительного расследования;
• Применение технических средств при проведении следственных действий.

Если уголовное дело оказывается сложным или является достаточно объемным, то предварительное расследование может быть передано следственной группе. Об этом издается постановление или в самом постановлении о возбуждении уголовного дела проставляется соответствующая запись.

Согласно части 2 статьи 163 Уголовно-процессуального Кодекса руководителем следственного органа принимается решение о проведении предварительного расследования. В постановлении указываются все следователи, на которых возложено проведения предварительного расследования, в частности и следователь, назначенный начальником следственной группы. К этой группе могут быть привлечены должностные лица органов оперативно-розыскной деятельности. Подозреваемый, обвиняемый должен быть уведомлен о составе следственной группы.

Согласно части 3 статьи 163 этого же Кодекса руководителем следственной группы принимается уголовное дело, организуется работа следственной группы и осуществляется руководство действиями других следователей. Следовательно, ответственность за объективное расследование по конкретному уголовному делу возлагается на руководителя следственной группы, а каждый участник несет ответственность за надлежащее исполнение следственных и иных процессуальных мероприятий.

Помимо календарного плана, составляется еще и общие план расследования, проводимого следственной группой. Его подписывает руководитель следственной группы и согласует с начальником следственного органа. В плане устанавливается, каким именно следователем и какие следственные мероприятия проводятся и какие процессуальные решения принимаются. На основе этого плана каждый членом следственной группы составляется собственный индивидуальный план проверки одной или нескольких версий, или расследования преступных действий в указанные общим планом сроки.

Каждому следователю в составе следственной группы предоставляются права, указанные в статье 38 УПК. И каждый из них обязан рассматриваться в качестве равноправного и полноценного участника процессуальных отношений, возникающих в ходе следственного расследования. Следователь вправе самостоятельно определять первоочередность действий и тактические приемы и технические средства, необходимый для достижения установленной цели. Так как абсолютно полная информация по уголовному делу сосредоточена у начальника следственной группы и им контролируется ход выполнения плана расследования, то следователю, перед принятием решения о проведении того или следственного действия, в обязательном порядке необходимо советоваться со своим непосредственным начальником.

По окончании процесса расследования, руководителем следственной группы составляется обвинительное заключение согласно требованиям статьи 220 Уголовно-процессуального Кодекса. Этот документ подписывается исключительно всеми участниками следственной группы и непосредственно руководителем.

Для проведения отдельных следственных действий составляется отдельный план. Структура этого плана должна состоять из таких компонентов:

• Цель осуществления следственных действий;
• Вопросы, которые возникают на основании представленных версий и подлежат выяснению;
• Дата, время, а также тактические приемы реализации следственного действия;
• Технические средства, которые используются для фиксации хода и результатов проведения следствия;
• Запись о выполнении и итоговых результатах;
• Обстоятельства, которые подлежат последующему установлению по окончании проведения определенного следственного действия.

Положения процедуры предварительного дознания не отличаются от процедур предварительного расследования, поэтому вопросы по организации и планировании расследования следственной группы обязаны учитываться при проведении расследования группой дознавателей.

Этапы проведения расследования – классификация, особенности осуществления

Расследования, исходя из характера данных, объема и содержания этих данных, классифицируются на две категории:

• Первоначальный этап (с начала процесса возбуждения уголовного дела и до установления подозреваемого лица;
• Последующий этап (с момента допроса подозреваемого по подозрению или обвинению и до момента окончания дознания или предварительного расследования).

Первоначальный этап расследования

Первоначальный этап подразумевает собой планирование комплекса следственных действий вместе с мероприятиями оперативно-розыскного характера, которые направлены на обнаружение и закрепление следов совершения преступления и иных доказательств в максимально сжатые сроки, установление лиц, совершивших преступное деяние и доказательства преступления по «горячим следам».

Проведение следственных действий должно реализоваться на данном этапе незамедлительно, в обратном случае возможно утеря доказательств и усложнение процесса расследования.

Последующий этап расследования

Последующий этап включает в себя проведение следственных действий, а также дополняются, конкретизируются, уточняются собранные доказательства.

Такими действиями являться проверка показаний на месте преступления, следственный эксперимент, проведение допроса других свидетелей.

Следователем, по получении уголовного дела от органа дознания, должны быть тщательно изучены материалы дела и составлен план последующего этапа проведения расследования совершенного преступления. При составлении плана, следователь обязан руководствоваться обстоятельствами, которые были установлены по уголовному делу органом дознания и имеющимися доказательствами.

В плане последующего этапа расследования должны быть указаны такие составляющие элементы, как:

• Версии, в частности и версии обвинения, если оно не было издано;
• Доказательства, на основании которых выдвигались версии;
• Обстоятельства, подлежащие доказыванию;
• Перечень следственных и других мероприятий;
• Перечень тактических приемов проведения следственных действий;
• Исполнители, сроки осуществления следственных и иных мероприятий;
• Записи о результатах, которые были получены в результате проведение следственных мероприятий и других процессуальных действий.

Схематическое отображение планирования расследований

Планирование проведения расследований представлено в виде плана, составленного в письменной форме и вспомогательной документации в виде схем, таблиц, карточек, предоставляющей более полное представление об обстоятельствах и упрощающих планирование и процесс расследование.

Ниже представлены образцы планов расследования преступных действий.

Далее представлен краткий план расследования уголовного дела №, возбужденного по факту совершения преступного действия, содержащего признаки преступления, предусмотренного пунктом, частью, статьей Уголовного Кодекса Российской Федерации, по которому обязательно предварительное следствие. Фабула уголовного дела.

Рисунок 1. Образец плана расследования №1

План расследования уголовного дела №, возбужденного по факту совершения преступного действия, предусмотренного пунктом, частью, статьей Уголовного Кодекса Российской Федерации, по которому проводится дознание в общем порядке. Фабула уголовного дела.

Рисунок 2. Образец плана расследования №2

План расследования уголовного дела №, возбужденного в отношении конкретного лица по признакам преступления (фамилия имя отчество подозреваемого), предусмотренного пунктом, частью, статьей Уголовного Кодекса Российской Федерации. Фабула уголовного дела.

Рисунок 3. Образец плана расследования №3

Сводный календарный план расследования по группе уголовных дел, которые находятся в следственном производстве. Фабула уголовного дела.

Рисунок 4. Календарный план расследования

Рисунок 5. План производства следственных действий по уголовному делу

По уголовным делам и преступлениям, совершенными организованными преступными группировками, возможно применение схематического изображения осуществления следственных действий с помощью геометрических фигур. Их обозначают номерами по порядку и объединяют стрелками для выполнения в определенной последовательности и возможности внесения корректировок в связи с дополнительно появляющейся информацией. В каждого обвиняемого в уголовных делах такого характера следует применять схематическое изображение в отношении каждого обвиняемого.

Схемой должны быть отражены следующие данные:

• Фамилия и инициалы обвиняемого лица;
• Данные, которые характеризуют личность обвиняемого;
• Четкая формулировка обвинения;
• Доказательства, которые являются подтверждением предъявленного обвинения;
• Показания и доводы обвиняемого, выдвигаемые в сторону его защиты;
• Способы и результаты проверки доводов, предоставленных обвиняемым;
• Меры пресечения, которая будет применена в отношении обвиняемого;
• Поведение обвиняемого, его позиции, исходя из предварительного расследования.

Планирование расследования — сложный процесс по определению путей, способов средств и сроков успешного достижения заранее поставленной цели.

План расследования — комплекс информационных, тактических, организационных и процессуальных решений, итог (внешнее выражение) процесса планирования, предусматривающий оптимальный порядок, сроки, способы, средства и конкретных исполнителей следственных, оперативно-розыскных, иных действий и тактических приемов.

Планирование расследования включает в себя как организационные, так и управленческие основы.

Являясь основным организационно-управленческим методом расследования, планирование выполняет свои функции по формированию оптимальных способов достижения намеченных целей с помощью рационального распределения имеющихся сил, времени, использования в случае необходимости дополнительных ресурсов. В плане расследования могут отражаться различные аспекты предстоящей деятельности. В связи с этим план расследования можно определить как комплекс информационных, тактических, организационно-управленческих и процессуальных решений, итог (внешнее выражение) процесса планирования, предусматривающий оптимальный порядок, сроки, способы, средства и конкретных исполнителей следственных, оперативно-разыскных, иных действий и тактических приемов.

Соотношение планирования и версии

Большое значение имеет вопрос о соотношении процессов планирования и построения версий. Если план — модель перспективной деятельности по делу, а планирование — процесс по созданию этой модели, то следственные версии представляют собой предположения, подлежащие проверке. Следственная версия — это предположительное описание, тогда как план расследования — директива, обязательное предписание. Однако абсолютизировать директивность и жесткость плана недопустимо, поскольку при изменении ситуации следователь должен во избежание негативных последствий немедленно реагировать, соответствующим образом корректируя план. Построение версии и планирование — тесно связанные между собой этапы расследования, объединенные процессом выведения из версий для их проверки логических следствий, большинство из которых включаются в план в виде «вопросов и обстоятельств, подлежащих выяснению». Версия является основой, логическим центром
планирования. Но это не однопорядковые акты мыслительной деятельности, между ними имеются существенные различия.
Основное содержание версий составляют вероятностное объяснение уже выявленных исходных данных и предположительное
установление еще неизвестных обстоятельств, в то время как планирование — это приведение в четкую систему будущих действий следователя и взаимодействующих с ним органов, направленных на решение промежуточных задач и достижение конечной цели расследования.

Принципы планирования

Для того чтобы быть оптимальной, вся деятельность по планированию расследования должна соответствовать следующим принципам:

1) индивидуальность планирования, означающая обязательность учета особенностей данного уголовного дела и их отражение в содержании плана расследования. Этот принцип органически связан с творческим подходом, позволяющим успешно преодолевать упрощенчество, стереотипы и штампы. Принцип индивидуальности не отвергает целесообразность использования общих положений, типовых форм и универсальных приемов планирования;

2) своевременность планирования, которая означает принятие плановых решений в оптимальное время и позволяет эффективно реализовать намеченные действия и мероприятия;

3) динамичность планирования, отражающая обязательность учета постоянного развития следственных ситуаций. В принципе динамичности проявляется необходимость поиска и исследования новой информации, немедленного учета всех изменений, особенно в ситуациях риска и конфликтных. Однако гибкость планирования и необходимость быстрого внесения изменений в план не означает недооценки глубокого анализа исходных данных, творческого подхода к выполнению первоначально намеченных действий, если они не противоречат сложившейся по делу следственной ситуации;

4) конкретность планирования, обеспечивающая составление детальных и четких планов, эффективность их инструментальной функции. В плане не должно быть декларативных пунктов. Цели и задачи расследования, пути и средства их эффективного достижения формулируются конкретно и лаконично, с тем чтобы быть максимально понятными и удобными для выполнения. В то же время детализация плана — важная черта принципа конкретности — должна быть рациональной и не перерастать в нагромождение мешающих инициативе исполнителей ненужных мелочей. Так, например, нет необходимости отражать
в плане очевидные операции, обусловленные навыками, профессиональными знаниями следователя, моральными требованиями и т.д.;

5) принцип реальности, означающий тесную связь построения версий с их фактическими базами, возможность их эффективной проверки путем выведения логических следствий и сопоставления с доказательствами. Требование реальности состоит также в тщательном и всестороннем учете действительных возможностей, позволяющих эффективно выполнять намеченные действия в установленные сроки путем максимального использования
находящихся в распоряжении следователя ресурсов;

6) системность планирования, предполагающая координацию всех намеченных действий и мероприятий, в том числе и резервных вариантов тактического поведения, их общую направленность на достижение цели и промежуточных задач расследования, согласованность всех разделов и пунктов плана.

В криминалистической литературе упоминаются и такие принципы планирования, как полнота, обоснованность процесса, соответствие формы и содержания. Но эти принципы планирования и плана расследования не имеют самостоятельного значения и являются отдельными структурными элементами перечисленных выше принципов.

Структура планирования

Этапы процесса планирования

Первый этап планирования заключается в определении непосредственных целей расследования и выделении перечня подцелей. Для этого выведенные ранее из версий логические следствия,
которые и являются целями и подцелями расследования, делятся на более мелкие и конкретные, приобретая удобную для планов форму вопросов или обстоятельств, подлежащих непосредственной проверке.

Второй этап состоит в выделении общеверсионных вопросов и обстоятельств, т.е. тех логических следствий, которые повторяются при выведении из различных версий, а потому, чтобы избежать дублирования, их необходимо выделить в самостоятельный раздел формируемого плана. В содержание этого раздела входит и выявление так называемых вневерсионных обстоятельств, которые, не являясь логическими следствиями версий, подлежат обязательному установлению. Например, установление способности свидетелей адекватно воспринимать различные явления и события, уточнение возраста подозреваемых или потерпевших, определение вменяемости обвиняемого, истребование характеристик и т.д.

Третий этап состоит в учете всех средств, находящихся в распоряжении следователя, и их сопоставлении с задачами, определенными на предшествующих этапах. Следователь оценивает материально-технические, информационные, временнЫе и иные ресурсы с учетом возможностей их использования. В случае недостаточности ресурсов он привлекает дополнительные силы и средства или ставит вопрос о передаче части дел, находящихся в его производстве, другим следователям, или принимает меры по интенсификации деятельности, или же вынужден избрать вариант, связанный с продлением срока предварительного следствия.

Четвертый этап заключается в разработке вариантов (в том числе резервных) проведения процессуальных, оперативно-разыскных и других действий и анализе возможных результатов.
На этом этапе планирования следователь осуществляет окончательный выбор и принимает решения. Разрабатывая эти решения, он должен использовать всю имеющуюся у него информацию,
профессиональный опыт и знания с тем, чтобы планируемые им действия и мероприятия были наиболее эффективными. При разработке вариантов предстоящей деятельности следователь учитывает противодействие конфликтующего субъекта и возможность наступления негативного результата в ситуации тактического риска и в соответствии с проведенным анализом (в том числе и рефлексивным) принимает наиболее эффективные плановые решения.

Пятый этап планирования заключается в определении, во-первых, сроков выполнения намеченных действий и, во-вторых, непосредственных исполнителей. Именно здесь следователь принимает окончательное решение об организационно-управленческой структуре расследования и форме взаимодействия (следственная группа, следственная группа с привлечением к ее работе оперативных сотрудников, временное подключение
следователей и оперативных работников для оказания помощи, выполнение ими отдельных поручений и оперативно-разыскных заданий, оказание содействия органами дознания при производстве процессуальных действий и т.д.).

Успешная реализация всех намеченных действий и мероприятий во многом зависит от определения их оптимальной очередности. При этом предпочтение отдается следующим мероприятиям:

а) несвоевременное проведение которых может привести к утрате доказательств, невозможности выявления носителей информации, усложнению установления подозреваемых и их задержания;

б) общим для проверки всех или нескольких версий (эпизодов);

в) без осуществления которых дальнейшая реализация плана становится затруднительной или даже невозможной, поскольку они служат информационной, организационно-управленческой или тактической базой для проведения последующих действий, в том числе выполняемых другими лицами (следственные поручения, разыскные, оперативные, ревизионно-проверочные задания и т.п.);

г) отличающиеся наибольшей трудоемкостью и длительностью проведения (строительные, бухгалтерские экспертизы, документальные ревизии, судебно-биологические исследования
и т.д.), с тем чтобы следователь мог параллельно осуществлять и иные действия.

Шестой этап состоит в объединении отдельных планов, разработанных по каждой версии (эпизоду), а также планов проведения общеверсионных (общеэпизодных) мероприятий в единый план расследования по делу.
Планирование на завершающем этапе в ситуации, когда основные аспекты процесса доказывания уже реализованы, носит упрощенный характер, поскольку расследование приобретает
неверсионный характер и осуществляется в одном направлении. Основное содержание планирования на этом этапе заключается в формировании организационно-управленческих решений
по распределению времени и средств, установлению оптимального порядка проведения строго обязательных процессуальных
действий. Важным моментом в плане расследования является
установление рациональной последовательности в проведении
предусмотренных процессуальным законом действий.

Виды планирования

Единый по своим принципам, целям и методам процесс планирования расследования в зависимости от характера организационно-управленческих и тактических задач может иметь пять
основных уровней, которые можно рассматривать как виды планирования:

а) составление планов отдельного следственного действия (допроса, следственного эксперимента, обыска и т.д.);

б) планирование тактической комбинации;

в) формирование плана тактической операции (задержание расхитителей с поличным, установление личности убитого, выявление связей подозреваемого и т.д.);

г) планирование на отдельном этапе (первоначальный, последующий, завершающий) расследования;

д) планирование всего процесса расследования по уголовному делу. Следует отметить, что этот вид (уровень) планирования оптимален, как правило, в простых, непроблемных ситуациях, когда уже в начале расследования следователь с достаточной степенью вероятности предвидит дальнейший ход расследования.

Планирование тактической операции

Процесс планирования тактической операции включает:

а) определение ее непосредственной задачи;

б) установление и конкретизацию ресурсов, находящихся в распоряжении следователя, и соотношения их с непосредственными задачами;

в) разработку вариантов проведения следственных, организационно-подготовительных, оперативно-разыскных и других действий;

г) определение непосредственных исполнителей и сроков выполнения.

Планирование следственного действия

Планирование отдельного следственного действия состоит из трех стадий:

1) определение непосредственной задачи данного действия;

2) установление и конкретизация ресурсов и возможностей, главным образом информационных, тактических и тактико-психологических, находящихся в распоряжении следователя, и соотнесение их с определенной ранее целью;

3) непосредственная разработка организационно-тактического содержания следственного действия, применяемых тактико-психологических и иных приемов, определение условий и времени
их реализации, оценка возможных результатов.

План расследования

Итог всего процесса планирования — готовый (сформированный) план расследования. Основными элементами плана расследования являются:

1) непосредственные цели, т.е. логические следствия, выведенные из принятых к проверке версий и конкретизированные в виде детальных вопросов, а также общеверсионные и вневерсионные обстоятельства, подлежащие установлению;

2) ресурсы, находящиеся в распоряжении следователя. Это прежде всего исполнители — работники следствия, дознания, эксперты, специалисты, общественные помощники и т. д. Сюда же следует отнести материальные средства — транспорт, связь, криминалистическую и иную технику;

3) следственные, оперативно-разыскные, подготовительные, прочие действия и мероприятия. При планировании учитывают возможность оптимального сочетания названных действий и мероприятий, их комплексное или раздельное, последовательное или параллельное выполнение, необходимость производства тактических операций и комбинаций;

4) тактические приемы, составляющие содержание указанных выше процессуальных и непроцессуальных действий. Чем более общий характер принимает планирование, тем меньше «удельный вес» тактических аспектов по сравнению с организационными.
И наоборот, по детальному варианту планирования (план отдельного следственного действия) разработка тактических решений играет значительно большую роль в структуре плана;

5) сроки производства намеченных действий. Следователь должен учитывать это обстоятельство для того, чтобы избежать совпадения (наложения) во времени нескольких мероприятий, порученных одному и тому же исполнителю, а также спешки. Сроки должны определяться с учетом сложности и трудоемкости предстоящей работы, личных качеств исполнителя, возможного противодействия и иных факторов;

6) результаты выполнения плана и его корректировка. Корректировка плана обычно отделена от процесса планирования стадией практической реализации предусмотренных действий и мероприятий. Анализируя результаты, благоприятное или неблагоприятное развитие ситуации, следователь (руководитель расследования) может заменить исполнителей, изменить их число, внести коррективы в состав, последовательность, содержание действий, сроки их проведения и др. Но иногда корректировка отдельных параметров плана может быть осуществлена еще до реализации намеченных действий и мероприятий. Это происходит в связи с поступлением новой информации, меняющей конкретную следственную ситуацию.

Техника планирования

1. Основной план расследования

Основной план расследования применяется по наиболее сложным делам, по делам о нераскрытых преступлениях.

Основной план расследования состоит из 2 разделов:

а) вневерсионные и общеверсионные обстоятельства

Следственные действия	исполнители	сроки	примечания

б) план проверки версий (таких разделов может быть несколько – по числу версий)

Обстоятельства, подлежащие выяснению	исполнители	сроки	примечания

2. Планы-«шахматки» (шахматные ведомости)

Это дополнительная форма планирования – дополняет основной план расследования, иллюстрирует его.

Такие планы применяются следователями для аккумулирования разрозненной информации.

Например:
по горизонтали – ФИО подозреваемых, по вертикали – эпизоды преступной деятельности
или
по горизонтали – ФИО подозреваемых, по вертикали – перечень обстоятельств, которые необходимо установить

3. Схемы (в различных вариантах)

Применяются, например, когда необходимо исследовать личность, установить связи лица или организации

4. Лицевые счета

Составляются на каждого обвиняемого. В виде карточек или компьютерных файлов.

Смотри также

• Следственная ситуация
• Версия

Понятие
и задачи планирования. Слово
«план» в толковом словаре
русского языка объясняется как замысел,
проект, зада­ние,
осуществление которых требует
предварительно обдуманных действий,
мероприятий, объединенных общей целью.
План рас­следования
по уголовному делу является заданием,
которое содержит
перечень действий, направленных на
установление объективной истины по
делу.

В
дореволюционной русской юридической
литературе возмож­ность
планирования работы по расследованию
и раскрытию пре­ступлений отрицалась.
Проф. М. В. Духовской по этому поводу
писал:
«Точного плана, как открыть преступление,
в законе мы не
найдем. Трудно и в научном исследовании
выделить меры и
приемы, какие должен предпринимать
следователь»².
Совет­ская
юридическая наука и практика опровергли
подобные

взгляды.
Планирование обеспечивает целенаправленную
дея­тельность
следователя, ибо план отвечает на
вопросы, что он дол­жен
делать, когда, где и как ему нужно
действовать.

Планируя,
что
должно
быть сделано, следователь руковод­ствуется
указаниями процессуального закона.
Согласно ст. 68 УПК
при производстве дознания, предварительного
следствия и
разбирательства дела в суде необходимо
доказать: 1) событие преступления (время,
место, способ и другие обстоятельства
совершения
преступления); 2) виновность обвиняемого
в совер­шении
преступления и мотивы преступления; 3)
обстоятельства, влияющие
на степени и характер .ответственности
обвиняемого, а
также иные обстоятельства, характеризующие
личность обви­няемого; 4) характер и
размер ущерба, причиненного преступ­лением.
Должны быть также выяснены обстоятельства,
спо­собствовавшие
совершению преступления. Все названные
обстоя­тельства
подлежат обязательному доказыванию,
но степень детализации
каждого из них зависит от характера и
условий конкретного
дела, от особенностей состава расследуемого
пре
ступления, количества обвиняемых,
количества эпизодов, вме няемых
каждому из них, и т. д.

Ответ
на вопрос, когда
следователь
должен осуществить определенные
действия, для многих случаев также
указан в про­цессуальном законе. Для
большинства действий
следователя конкретные сроки, однако,
не определены. Они
определяются им исходя из общего срока,
установлен­ного
процессуальным законом для производства
предвари­тельного
следствия, с учетом особенностей
конкретного дела,
предстоящих следственных действий и
других обстоя­тельств.

Ответ
на вопрос — где
—
дают обстоятельства расследуемого дела
при условии правильной их оценки. Так,
в одном случае можно
ограничиться планированием обыска на
квартире обви­няемого,
а в другом случае обстоятельства дела
потребуют кро­ме
того произвести обыск по месту его
работы.

Ответ
на вопрос — как — является более трудным.
Правда, в
некоторых случаях процессуальный закон
достаточно подробно говорит
о том, как должен поступать следователь.
Но
в боль­шинстве
случаев решение, как нужно поступить в
данном слу­чае,
приходится принимать самому следователю,
руководствуясь рекомендациями,
разработанными в криминалистике.

Отражая
форму и содержание следственной
деятельности, план
служит для следователя орудием познания,
поэтому в юри­дической литературе
планирование иногда называют
моделиро­ванием, а план — моделью
деятельности следователя по рассле­дованию
и раскрытию преступления.

Планирование
расследования включает в себя: 1)
построение всех
возможных для данного случая версий;
2) определение основных
путей и способов их проверки; 3) установление
источ­ников,
содержащих доказательства, и средств,
с помощью кото­рых
они могут быть собраны; 4) фиксацию
намечаемых следст­венных
действий, сроков, последовательности
и тактических приемов
их проведения.

Планирование
расследования тесно связано с организацией
расследования,
однако эти понятия различаются по своему
содержанию
и функциям. Организация расследования
— понятие более
узкое, чем планирование. Оно включает
в себя создание условий, необходимых
для эффективной работы следователя:
помещение,
связь, транспорт, техническое обслуживание,
при­менение
научно обоснованного режима работы,
правильной по­становки
учета и отчетности и т. д. Все эти вопросы
имеют важ­ное
значение для успешной работы следователя,
но они сами требуют
планирования, входят в план в качестве
его составных элементов.

Планирование
обеспечивает планомерность и
целеустремлен­ность
деятельности следователя по расследованию
преступления в
целом, а также при проведении отдельных
следственных дейст­вий.
Правильная организация расследования
обеспечивает опти­мальные внешние
условия, необходимые для осуществления
подобной
деятельности.

Принципы
планирования расследования. Это
— положения, которые
составляют базу планирования и имеют
значение руко­водящих
указаний для следователя. Соблюдение
их обеспечи­вает
научность и эффективность планирования.
Обобщение прак­тики
планирования расследования позволяет
выделить следую­щие
его принципы:

1)
индивидуальность
планирования. Рассматриваемый
прин­цип
обусловлен индивидуальными особенностями
расследуемых уголовных
дел (особенностями личности обвиняемого,
места, времени,
способов совершения преступления и т.
д.). С учетом этих
особенностей, индивидуальный характер
должно иметь и
планирование расследования каждого
уголовного дела. Нару­шение этого
принципа, применение шаблона в планировании
приводят к отрицательным последствиям.
Следователь лишается возможности
учесть все детали, которые могут иметь
значение

для
всестороннего, полного и объективного
исследования обстоя­тельств
расследуемого дела;

1. своевременность
   планирования. Этот
   принцип вытекает из
   назначения
   плана. Если план расследования
   составляется преж­девременно
   или с опозданием, он не выполняет
   своей роли.
   В
   первом случае следователь может легко
   ошибиться в выборе
   верного
   направления в расследовании, а во втором
   случае рас­
   следование
   будет производиться бессистемно, из
   поля зрения
   следователя
   могут выпасть обстоятельства, восстановить
   кото­рые
   впоследствии окажется невозможным;

2. динамичность
   планирования. Значение
   этого принципа за­ключается
   в обеспечении эффективности планирования.
   Перво­начально
   составленный план расследования не
   может оставаться
   неизменным.
   В ходе расследования он уточняется,
   изменяется
   и
   дополняется. Проведение каждого
   следственного действия может
   дать материалы, свидетельствующие о
   необходимости кор­ректировки
   плана. Если она своевременно не будет
   произведена,
   план неизбежно потеряет
   свою эффективность;

3. реальность
   планирования. Данный
   принцип служит усло­вием
   оптимальной стабильности плана. Это
   возможно только
   в том случае, если
   планом учитываются все фактические
   дан­ные,
   в него включаются вопросы, необходимые
   для правильного
   решения
   дела, а действия, с помощью которых
   намечено их
   решение, являются реально
   осуществимыми. Без этого условия
   следователь,
   столкнувшись с трудностями в осуществлении
   пла­на,
   может лишиться уверенности в правильности
   избранной ли­нии
   расследования;

4. конкретность
   планирования. Этим
   принципом обеспечива­ется
   роль плана как рабочего инструмента в
   руках следователя.
   Составляя
   план, следователь намечает программу
   своей деятель­ности
   по расследованию и раскрытию преступления,
   устанавли­вает сроки намечаемых
   действий и т. д. Если программа и сроки
   ее
   реализации не будут конкретными, план
   теряет способность
   выполнить
   свою организующую роль.

Все
указанные принципы планирования
взаимообусловлены и
взаимосвязаны. Нарушение одного из них
с неизбежностью приводит
к нарушению других принципов³.

Виды
планирования. По -каждому делу принято
составлять единый
план расследования и планы проведения
отдельных

следственных
действий. По группе дел составляются
календар­ные
планы.

Планы
могут быть мысленными или письменными.
Однако письменная
форма плана имеет неоспоримые преимущества.
Практика
показывает, что даже опытный следователь,
способ­ный
составить хорошо продуманный мысленный
план, в боль­шинстве
случаев не может удержать в уме все
детали этого плана.
Конечно, составление письменного плана
требует вре­мени,
но оно всегда окупается достигаемой
при этой форме планирования
организованностью и ритмичностью
расследо­вания.

План
расследования по делу составляется
после проведения первоначальных
следственных действий. Уже осмотр места
про­исшествия,
как правило, дает материалы для построения
версий, а
следовательно, и для составления плана.
При расследовании. дел
о хозяйственных и должностных преступлениях
план можно составить
обычно уже на основании данных,
содержащихся в
документах, дослуживших основанием к
возбуждению уголов­ного
дела. Однако первоначальный план, как
выше уже было отмечено,
не остается неизменным. В ходе расследования
он бу­дет
«развертываться». В следственной
практике такой разверну­тый
план часто имеет вид бумажной ленты,
которая в сложенном положении
представляет собой тетрадь, состоящую
из несколь­ких
страниц.’

Содержание
письменного плана зависит от особенностей
рас­следуемого
дела. В одних случаях достаточно составить
пере­чень
намечаемых действий с указанием сроков
их проведения, а
в других случаях обязательно должен
разрабатываться план, включающий в себя
более широкий круг вопросов. В практике
план
обычно составляется по следующей форме:

Версия, подлежащая проверке	Вопросы (обстоя­тельства), подле­жащие доказы­ванию при про-вепке версии	Следственные действия и опе-ративно-позыск-ные мероприятия	Срок исполне­ния	Исполни­тели	Примечания

Круг
вопросов (обстоятельств), подлежащих
выяснению, определяется не произвольно.
Он зависит от версий и от той информации,
которой располагает следователь при
составлении

плана
или в момент внесения в план изменений.
В план нельзя включать
ничего лишнего, но в нем нельзя и упускать
ничего необходимого. Следственные и
оперативно-розыскные действия планируются
на основе вопросов, подлежащих выяснению,
с уче­том
наиболее вероятного оптимального
результата, какой может дать
планируемое действие.

В
сложных групповых и многоэпизодных
делах могут эффек­тивно
использоваться вспомогательные
письменные документы, в которых
детализируются отдельные вопросы плана.
К числу таких
вспомогательных документов относятся
«лицевые счета» обвиняемых, схемы,
показывающие структуру предприятий,
до­кументооборот,
преступные связи обвиняемых и т. д.
Например, в
«лицевых счетах» (карточках), составляемых
на каждого обви­няемого,
отражаются необходимая исходная
информация (фор­мула
обвинения, сущность показаний и др.),
невыясненные вопросы,
способы их выяснения и пр. В многоэпизодных
делах может оказаться необходимым
составить план по эпизодам, в ко­торых
отражаются вопросы и действия, относящиеся
к каждому отдельному
эпизоду,

В
следственной практике получил применение
также метод сетевого
планирования, разработанный в строительстве
и про­мышленности.
Сущность его заключается в составлении
сетевой модели
(сетевого графика), в которой содержится
перечень ра­бот,
подлежащих выполнению, с указанием
номера работы, ее наименования,
длительности и номеров работ,
непосредственно за
ней следующих. Так как количество работ,
выполняемых при расследовании
дел, очень велико, сетевая модель будет
чрез­мерно
громоздкой, поэтому однородные действия
следователя объединяются
в группы. Применение сетевого планирования
спо­собствует ритмичности работы
следователя и сокращению сроков
расследования,
однако, составление его требует особой
подго­товки,
а иногда и личного участия специалиста.

План
расследования по делу дополняется
планами отдель­ных
следственных действий. Конечный успех
в расследовании дела
зависит от результатов следственных
действий, в процессе которых
осуществляется деятельность следователя,
непосредст­венно
направленная на обнаружение, закрепление,
изъятие, про­верку
и исследование доказательств. Этим
определяется значе­ние
планирования следственных действий.

Элементы
плана следственного действия. План
должен пре­дусматривать:
1) задачу, разрешаемую планируемым
действи­ем;
2) время, место и участников его проведения;
<3) распреде­ление
обязанностей между участниками; 4)
мероприятия, кото­рые
необходимо провести в порядке подготовки
к следственному

действию;
5) последовательность в проведении
следственного действия, тактические
приемы и технические средства, какие
намечается
использовать в ходе его проведения; 6)
оперативно-розыскные
мероприятия, организуемые в период
подготовки и
в момент проведения следственного
действия; 7) способы фик­сации
полученных результатов.

Планы
следственных действий обычно составляются
в форме перечня, отражающего указанные
элементы. По сложным, многоэпизодным
делам планы следственных действий могут
разра­батываться
в форме таблиц.. Чаще всего такие
планы-таблицы применяются
при производстве допросов. Вопрос о
форме плана решается
следователем, которому предстоит
проводить плани­руемое действие.

Планирование
расследования, производимого группой
(бригадой)
следователей, имеет особенности,
вытекающие из специфики
группового метода расследования. В
составлении плана
в этих случаях участвуют все члены
группы (бригады) следователей,
а по возможности и инспектора органов
внутрен­них
дел, привлекаемые к расследованию
данного дела. При груп­повом расследовании
всегда существует опасность дублирования
работы, поэтому особое значение имеет
четкое распределение обязанностей
между исполнителями. Они распределяются
с уче­том
сложности и характера преступления, а
также опыта и спо­собностей отдельных
участников группы. Основой распределения
обязанностей могут служить версии,
эпизоды, отдельные след­ственные
действия, конкретные территории.

Какой
бы способ распределения обязанностей
ни применялся, роль
руководителя всегда остается за
следователем, который принял
дело к своему производству, т. е. за
руководителем груп­пы.
Эффективность планирования при -групповом
методе .тем выше, чем лучше налажена
взаимная информация между участ­никами
группы, чем чаще происходит коллективное
обсуждение хода
и результатов расследования, чем более
согласованы следственные действия и
оперативно-розыскные

Лекция № 11. Тактика
осмотра.

Уголовно-процессуальный
закон регламентирует осмотр, про­изводимый
в процессе расследования по уголовному
делу (ст.177).

Следственный
осмотр представляет собой непосредствен­ное
обнаружение и исследование следователем
объектов, имеющих
значение для уголовного дела, их
признаков, свойств,
состояния, положения и взаиморасположения.

Сущность
осмотра заключается в том, что
непосредственно сле­дователь
с помощью своих органов чувств убеждается
в существовании
и характере фактов, имеющих доказательственное
значение. Осмотр
места происшествия как следственное
действие является важным средством
получения информации о расследуемом
преступлении.

От его качества
во многих случаях зависит успех
расследования, поскольку полученная
при осмотре места происшествия может
носить доказательственный характер.
При этом нередко фактические данные,
полученные в результате осмотра,
невозможно получить из других источников.

Осмотр
– это не только наблюдение, но и производство
различных измерений и вычислений,
сравнение на­блюдаемых
объектов как между собой, так и с другими
объектами и явлениями,
экспериментирование в определенных
пределах с ис­следуемыми
объектами и, наконец, описание и
запечатление иными методами всего того,
что обнаружили и выявили следователь
и дру­гие
участники осмотра. При следственном
осмотре широко приме­няются
специальные методы криминалистики,
особенно технико-кри­миналистические
методы и средства работы со следами и
другими вещественными доказательствами.

На
базе собранных в процессе осмотра
доказательств следователь
выдвигает версии
о
характере расследуемого собы­тия
и его участниках, о месте нахождения
преступника, похищенных объектов,
имеющих доказательственное значение,
о последствиях преступления
и пр. Кроме того, при проведении
следственного ос­мотра
преследуется цель – установить
обстоятельства, которые спо­собствовали
совершению преступления.

Учитывая,
что осмотр различных объектов имеет
свои особенно­сти,
в криминалистике рассматриваются
различные виды следствен­ного
осмотра. К их числу относятся:

• осмотр места
  происшествия;

• наружный осмотр
  трупа на месте его обнаружения;

• осмотр предметов;

• осмотр документов;

• осмотр животных;

• осмотр
  участков местности и помещений, не
  являющихся местом
  происшествия.

Особым
видом следственного осмотра является
освидетельство­вание,
то есть осмотр человека.

Общие
правила производства осмотра предусмотрены
ст.177 УПК.
В соответствии с законом осмотр, как
правило, произ­водится безотлагательно,
когда в этом возникла необходимость.

В
случаях, когда решение вопроса о
возбуждении уголов­ного
дела невозможно без проведения осмотра,
он может быть проведен
до возбуждения уголовного дела.

При
необходимости в осмотре
принимает участие специалист, который
оказывает содей­ствие
следователю в изучении обстановки
происшествия, обнару­жении и фиксации
следов и вещественных доказательств и
пред­варительном их исследовании,
использовании научно-технических и
вспомогательных средств осмотра.

Как
правило, осмотр производится с участием
понятых. Учитывая
реальности практики, УПК предусмотрел,
что в
исключитель­ных
случаях осмотр может производиться без
участия поня­тых.
При
этом, как правило, следует применять
технические сред­ства
фиксации. К числу таких исключительных
случаев относится осмотр
в труднодоступной местности (высоко в
горах, ущельях, пус­тынной,
редконаселенной местности, в водоемах
и т.п.), а также в случаях,
если проведение осмотра связано с
опасностью для жиз­ни
и здоровья людей (осмотр взрывчатых,
легковоспламеняющихся, высокотоксичных
и т.п. объектов); при длительном осмотре
места катастрофы
со значительным числом погибших.

В
то же время обнаруженные и изъятые при
осмотре в подобных условиях
отдельные объекты могут быть затем
осмотрены в присут­ствии
понятых.

При
любом виде осмотра существует следующее
общее прави­ло:
осмотр следов и иных материальных
объектов производится на месте
их обнаружения. В том случае, когда
осмотр на месте обнаружения осмотр
следов и иных
материальных объектов

затруднен из-за сложившей­ся
ситуации (проливной дождь, сильный
снегопад и т.п.), следователь, завершив
осмотр
в соответствии с нормами УПК, изымает,
упаковывает и опечатывает объекты,
доставляет их в другое удоб­ное
для осмотра место.

Цели
осмотра шире чем обыска, тем это понятие
отличается.

К числу
общих положений тактики следственного
осмотра
относятся своевременность осмотра, его
объективность и полнота, активность
осмотра, методичность и последовательность
его производства.

СВОЕВРЕМЕННОСТЬ
осмотра заключается в проведении этого
следственного действия сразу же, как в
нем возникает необходимость.

Осмотр места
происшествия является единственным
следственным действием, которое закон
в случаях, не терпящих отлагательств,
разрешает проводить до возбуждения
уголовного дела в целях обнаружения
признаков

ОБЪЕКТИВНОСТЬ
осмотра заключается, прежде всего, в
исследовании и фиксации всего обнаруженного
при осмотре только в том виде, в каком
это было в действительности. В целях
ограничения субъективных факторов при
осмотре нельзя отдавать предпочтение
ни одной из выдвигаемых версий. Объекты
должны быть исследованы с точки зрения
всех возможных версий, без предвзятости
и предубеждения. Объективность осмотра
проявляется также и в том, что в протоколе,
отражающем результаты осмотра, не должны
приводиться выводы, заключения и
предположения ни следователя, ни других
участников осмотра.

ПОЛНОТА осмотра
означает обеспечение при осмотре
выявления, фиксации и исследования всех
тех фактических данных, которые имеют
доказательственное значение по делу.

Правильная
организация осмотра предполагает единое
руководство его проведением. Это
означает, что независимо от количества
участников осмотра руководит осмотром
всегда одно лицо – следователь (работник
органа дознания), указания которого
обязательны для всех участников осмотра.

АКТИВНОСТЬ
состоит, во-первых, в том, что осмотр
производится участниками в силу своего
служебного положения независимо от
побуждений заинтересованных лиц и,
во-вторых, в том, что они действуют
активно, принимая все меры к обнаружению
следов преступления, проявляя творческую
инициативу в выполнении своего служебного
долга, настойчивость и упорство в
раскрытии преступления и изобличении
преступника.

МЕТОДИЧНОСТЬ
– это применение наиболее эффективных
для данных

объектов и в данной
обстановке методов, приемов осмотра.

ЕДИНТСВО
РУКОВОДСТВА – вне зависимости от
количества участников руководитель
всегда один.

ПОСЛЕДОВАТЕЛЬНОСТЬ
– строго определенный порядок действий
при осмотре, которым руководствуются
участники осмотра.

Совокупность
вышеперечисленных общих положений
тактики осмотра и есть та тактическая
основа, которая определяет, с точки
зрения криминалистики, требования,
предъявляемые к осмотру.

Осмотр
места происшествия – является наиболее
общим случаем.

Осмотр места
происшествия может быть ПЕРВОНАЧАЛЬНЫМ
(проводится впервые), ПОВТОРНЫМ (осмотр
уже изученного места происшествия,

при этом объектами
исследования могут быть уже не все, а
лишь отдельные элементы места происшествия)
и ДОПОЛНИТЕЛЬНЫМ (направлен на изучение
конкретных объектов, которые по каким-либо
причинам не были осмотрены при
первоначальном осмотре).

Следователь
вправе привлечь к участию в осмотре
обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего,
свидетеля. В необходимых случаях для
участия в производстве осмотра следователь
может пригласить соответствующего
специалиста, незаинтересованного в
исходе дела: криминалиста, медика,
инженера той или иной специальности,
товароведа и т.п.

СПЕЦИАЛИСТ –
участник осмотра помогает следователю
в обнаружении, фиксации, изъятии и
сохранении доказательств, в фиксации
результатов осмотра и их оценке,
консультирует следователя по вопросам,
требующим специальных познаний.
Специалист-криминалист участвует в
розыске вещественных доказательств на
месте происшествия, помогает следователю
в применении специальных технических
средств осмотра. Он не

является экспертом
в процессуальном смысле слова и не имеет
права давать какие-либо заключения в
ходе осмотра места происшествия.

Участие
специалиста при осмотре места происшествия
регламентируется УПК. Специалист обязан:
явиться по вызову; участвовать в
производстве следственного действия,
используя свои специальные знания и
навыки для содействия следователю в
обнаружении, закреплении и изъятии
доказательств; обращать внимание
следователя на обстоятельства, связанные
с обнаружением, закреплением и изъятием
доказательств; давать пояснения по
поводу выполняемых им действий. Специалист
вправе делать подлежащие занесению в
протокол заявления, связанные с
обнаружением, закреплением и изъятием
доказательств.

Этапы
ОМП. Оформление результатов осмотра.

Осмотр места
происшествия можно разделить на три
этапа:

– подготовительный

– рабочий

– заключительный.

Смысл такого
разделения – систематизировать действия
участников осмотра, установить такую
последовательность их действий, которая
позволяет качественно проводить осмотр.

ПОДГОТОВИТЕЛЬНЫЙ
ЭТАП осмотра места происшествия:

– проверить
готовность технических средств;

– необходимо
предварительно изучить обстоятельства
преступления (путем опроса);

– установить,
производились ли действия по охране
места его совершения (для выяснения –
какие изменения, кем и с какой целью
могли быть произведены до прибытия
следственно- оперативной группы), в
необходимых случаях удалить с места
происшествия всех посторонних лиц;

– уточнить задачи,
которые необходимо решить в ходе осмотра;

– наметить план
своих действий, обеспечивающий выполнение
поставленных

задач, уточнить
границы осмотра, последовательность
действий по обнаружению, фиксации и
изъятию следов и вещественных
доказательств;

– согласовать
данный план со следователем.

РАБОЧИЙ ЭТАП
осмотра места происшествия состоит из
общего и детального осмотров. ОБЩИЙ
осмотр начинается с осмотра места
происшествия в целях:

– ориентировки;

– решения
вопроса об исходной точке и способе
осмотра;

– выбора
позиции для производства ориентирующей
и обзорной фотосъемки и осуществления
ее до внесения изменений в обстановку
места происшествия;

При осмотре
места происшествия могут быть применены
три основные способа:

– концентрический;

– эксцентрический;

– фронтальный.

При КОНЦЕНТРИЧЕСКОМ
способе осмотр ведется по спирали от
периферии к центру места происшествия,
под которым обычно понимается самый
важный объект (труп,сейф,машина) или
условная точка.

При ЭКСЦЕНТРИЧЕСКОМ
способе осмотр ведется от центра места
происшествия к его периферии (по
развертывающейся спирали).

При ФРОНТАЛЬНОМ
способе осмотр ведется в виде линейного
осмотра площадей от одной их границы
до другой.

Постоянного
правила применения того или иного
способа не существует. При выборе способа
учитываются конкретные обстоятельства.

Так, осмотр помещения
рекомендуется обычно производить от
входа в него, т.е. концентрическим
способом. Осмотр открытой местности
целесообразно вести от центра к периферии
(эксцентрическим методом), так как иногда
затруднительно в начале осмотра
определить границы места происшествия,
либо способом фронтального осмотра,
когда территория очень обширна и ее
можно разделить на полосы.

** СУБЪЕКТИВНЫЙ
и ОБЪЕКТИВНЫЙ методы осмотра. **

После окончания
общего осмотра наступает стадия
ДЕТАЛЬНОГО осмотра, во время которого:

– производится
узловая и детальная фотосъемка (отдельные
детали места происшествия, следы и
предметы, имеющие значение вещественных
доказательств, вначале фотографируются
в том виде, в каком они были обнаружены,
затем с использованием приемов судебной
фотографии);

– объекты тщательно
и детально осматриваются (с этой целью
их можно брать в руки за точки наименьшего
соприкосновения); при этом не

нужно забывать,
что кроме следов пальцев, на них могут
быть и другие следы, микрочастицы и
т.д.;

– принимаются все
доступные меры к розыску и обнаружению
на месте происшествия следов преступления
и преступника;

– производится
предварительное исследование следов
в целях раскрытия преступления и
розыска преступника;

– отбираются объекты
или их части со следами, изымаются следы
с тех объектов, которые нельзя изъять,
а если это невозможно, со следов
снимаются копии (слепки);

– фиксируются
негативные обстоятельства.

НЕГАТИВНЫЕ
обстоятельства – противоречат представлению
об бычном для данной ситуации “ходе
вещей”:

– отсутствие
необходимых в данной обстановке предметов
и следов;

– наличие предметов,
являющихся в данной обстановке
чужеродными, сам факт обнаружения
которых в данном месте необычен.

ИНСЦЕНИРОВКА
– искусственное создание лицом,
заинтересованным

в определенном
исходе следствия, обстановки, не
соответствующей фактически происшедшему
на этом месте событию

МОТИВЫ
инсценировки могут быть различны:

– инсценировка
одного преступления для сокрытия
другого;

– инсценировка
непреступного события для сокрытия
совершенного пре ступления;

– создание видимости
совершенного преступления для сокрытия
фактов, не имеющих криминального
характера (беспечности,халатности,аморального
поведения и т.д.);

– создание ложного
представления об отдельных элементах
совершенного

преступления.

ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЙ
ЭТАП осмотра места происшествия.

———————————————–

На заключительном
этапе осмотра места происшествия
следователь: – составляет протокол
осмотра и необходимые планы, чертежи
(специалист при этом оказывает помощь
в описании следов);

– упаковывает
объекты, изъятые с места происшествия
(специалист в необходимых случаях
также оказывает помощь следователю
в упаковке изъятых следов, слепков и
других вещественных доказательств,
и при наличии постановления о
назначении экспертизы (или письменного
задания оперативного работника)
доставляет их в экспертное учреждение);

– принимает
меры к сохранению тех имеющих
доказательственное значение
объектов, которые невозможно изъять с
места происшествия;

– принимает
меры по поступившим от участников
осмотра и иных лиц заявлениям,
относящимся к осмотру места происшествия.

При составлении
следователем протокола осмотра места
происшествия специалист оказывает
помощь в описании следов, сообщая
следующие сведения:

– применявшиеся
средства для выявления следов;

– способы их изъятия;

– место нахождения
следов (предмет, на котором они обнаружены,
характер поверхности);

– количество следов,
их вид (поверхностные или объемные,
статические или динамические и пр.),
форму, размеры, индивидуальные особенности;

– способ дополнительной
фиксации следов (фотографирование,
составление схемы).

Результаты
применения фотосъемки оформляются в
виде фототаблиц на специальных бланках
и сопровождаются пояснительными
надписями. Фототаблицы подписываются
специалистом, проводившим съемку.

ЛЕКЦИЯ № 12.

Тактика
следственного эксперимента

Следственный
эксперимент (от латинского – про­верка,
проба, опыт) – это следственное действие,
которое состоит в воспроизведении
обстановки и иных обстоятельств
определенного события
и совершении необходимых опытных
действий в целях:

П
проверки и уточнения данных, имеющих
значение для дела; П получения новых
доказательств, а также проверки
следствен­ных
версий.

При производстве
эксперимента могут быть:

1. проверены
   возможности восприятия, запечатления
   или суще­ствования
   какого-либо факта, явления;

2. возможности
   совершения какого-либо действия;

3. выявлены отдельные
   механизмы преступления;

4. определена
   длительность осуществления тех или
   иных дей­ствий
   или протекания каких-либо процессов.

Наиболее
широко следственный эксперимент
используется в качестве
способа проверки доказательств по делу.
В
результате следственного эксперимента
может быть также получено
новое доказательство, ранее не
фигурировавшее по делу.

ТАКТИЧЕСКИЕ
ПРИЕМЫ ПРОВЕДЕНИЯ СЛЕДСТВЕННОГО
ЭКСПЕРИМЕНТА

1. Проведение
   опытов в условиях, максимально
   приближен­ных
   к тем, при которых имели место событие,
   факт, явле­ние.
   При необходимости – реконструкция
   обстановки.

2. Необходимость
   учитывать изменившиеся и не подда­ющиеся
   реконструкции условия.

3. При необходимости
   – многократное проведение опытов и
   проведение их поэтапно.

Следственный
эксперимент допускается, если исключается
опасность для жизни и здоровья участников,
не унижается их честь и достоинство, не
причиняется им материальный ущерб.

Для
фиксации хода следственного экспери­мента
и его результатов составляются про­токол
следственного эксперимента, планы,
схемы, используются фотосъемка,
видеоза­пись,
магнитная запись звука, изготовляются
модели
(макеты) и пр.

Тактика
проверки и уточнения показаний на месте.

Сущность
данного следственного действия состоит
в том, что лицо, чьи
показания проверяются, добровольно
указывает следователю в присутствии
понятых место, где согласно ранее данным
им по­казаниям
произошли те или иные события, связанные
с расследуе­мым
преступлением, и дает показания по
поводу этих событий.

Целями рассматриваемого
следственного действия являются:

• проверка
  и уточнение ранее установленных
  фактических дан­ных
  путем их сопоставления с обстановкой
  происшедшего события;

• получение новых
  доказательств;

• выяснение и
  устранение противоречий в показаниях;

• разоблачение
  ложных показаний;

• уяснение механизма
  совершения преступления.

Обя­зательными
участниками этого следственного действия
являются следователь, лицо, показания
которого проверяются (ранее допро­шенные
потерпевший, свидетель, подозреваемый,
обвиняемый), понятые,
а также прокурор, когда он сочтет это
нужным, защитник, пе­дагог, психолог-
в случаях, прямо указанных
уголовно-процессуаль­ным законодательством.

В
проведении проверки и уточнения показаний
могут участво­вать
специалист-криминалист и другие
специалисты, в зависимости от
характера события, технические помощники.
Для обеспечения проведения
данного следственного действия могут
быть привлече­ны силы и средства
органов внутренних дел. До
выхода на место обвиняемый (подозреваемый)
или свиде­тель (потерпевший) подробно
допрашиваются относительно всех
обстоятельств,
связанных с интересующим следствие
местом. При допросе
следует выяснить признаки этого места
или пути движе­ния
обвиняемого (подозреваемого), свидетеля
(потерпевшего).

Подготовка
к проверке и уточнению показаний на
месте включа­ет
в себя определение наиболее благоприятного
времени прове­дения
следственного действия. Оно должно быть
выбрано с таким расчетом, чтобы обеспечить
ориентировку на местности лицу, чьи
показания
проверяются, предупредить нежелательные
для следствия действия
обвиняемого, обеспечить в необходимых
случаях скрыт­ность
проведения следственного действия.
Если проверка показа­ний на месте
может повлечь за собой задержание других
преступ­ников, момент ее проведения
должен быть выбран с таким расче­том,
чтобы обеспечить внезапность задержания.

УСЛОВИЯ
ПРОИЗВОДСТВА ПРОВЕРКИ И УТОЧНЕНИЯ
ПОКАЗАНИЙ НА МЕСТЕ

1. Добровольное
   согласие лица указать маршрут и место.

2. Участие понятых.

3. Участие специалиста
   в необходимых случаях.

4. Участие
   защитника в случаях, предусмотренных
   зако­ном.

5. Не
   допускается одновременная проверка и
   уточнение показаний
   на месте нескольких лиц.

6. Какое-либо
   вмешательство в действия проверяемого
   и
   наводящие вопросы ему НЕДОПУСТИМЫ.

ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ
ПРОВЕРКИ И УТОЧНЕНИЯ ПОКАЗАНИЙ НА МЕСТЕ

1. Допрашиваемому
   предлагается добровольно показать
   маршрут
   и место, где его показания будут
   проверяться

2. По
   прибытии на место проверяемое лицо
   излагает свои
   показания и демонстрирует действия.

3. После
   изложения показаний и демонстрации
   действий лицу, показания которого
   проверяют, могут быть зада­ны
   вопросы.

4. Это лицо, а также
   другие участники процесса вправе
   требовать их дополнительного допроса
   в связи с проводимым следственным
   действием.

5. Обнаруженные
   в ходе проверки и уточнения показа­ний
   на месте объекты, могущие иметь
   доказательст­венное
   значение по делу, осматриваются,
   изымаются, упаковываются
   и опечатываются, что отражается в
   протоколе.

6. В
   необходимых случаях в ходе следственного
   действия
   производится фотосъемка, видео – и
   звукозапись.

В
протоколе
подробно отражаются условия, ход и
результаты данного
следственного действия.

Важнейшей
особенностью описательной части
протокола является
то, что здесь запись показаний, как и в
протоколе допроса,
ведется от первого лица, чередуясь с
описанием (в третьем
лице) действий, места события, обнаруженных
сле­дов
и предметов. При этом действия, обстановка,
другие объекты
описываются не только в том виде, в каком
они об­наружены
в момент проверки и уточнения показаний,
но и ка­кими они были, согласно
показаниям проверяемого, в момент
события.

Фотоснимки,
сделанные в процессе данного следственного
дейст­вия,
монтируются в виде таблицы, которая
заверяется специалис­том,
производившим фотосъемку, и следователем.
Аудио- или видеокассета
опечатывается и приобщается к делу.

Протокол содержит
следующие данные:

1. дату и место его
   составления;

2. должность,
   специальное звание и фамилию лица,
   ведущего расследование;

3. фамилии,
   имена и отчества, а также адреса понятых;
   4
   перечисление всех остальных участников
   проверки;

4. указание
   на конкретную цель проверки показаний
   на месте, доб­ровольный
   характер участия в ней лиц, чьи показания
   проверяются;

5. время
   начала и окончания проверки и уточнения
   показаний на
   месте;

6. исходную точку
   движения участников проверки;

7. описание
   способа передвижения и маршрута
   следования и показания
   свидетелей или обвиняемого относительно
   этого марш­рута;

8. описание
   конечного пункта движения; показания,
   относящие­ся
   к этому пункту; описание действий,
   совершаемых на указанном месте;
   описание всего обнаруженного на этом
   месте в результате его
   осмотра;

9. указание на
   произведенную фото- и видеосъемку,
   составлен­ные планы и схемы;

10. заявления участников
    проверки показаний;

11. указание
    на то, куда отправлены обнаруженные и
    изъятые объекты;

12. подписи всех
    участников следственного действия.

Тактика обыска
и выемки.

Обыск
–
это следственное действие, предусмотренное
ст.182 УПК, основным содержанием которого
является принудительный
в отношении обыскиваемого поиск
ве­щественных
и письменных доказательств и их изъятие,
обнаружение
разыскиваемых лиц, трупов людей,
живот­ных.
Обыск проводится также в тех случаях,
когда требуется
отыскать и изъять имущество и ценности
для обеспечения
гражданского иска или возможной
конфис­кации
имущества. Фактическими
основаниями обыска служат имеющиеся в
деле доказательства
или оперативно-розыскные данные, кото­рые
обусловливают необходимость производства
этого следствен­ного действия.
Процессуальным
основанием служит мотивированное
постанов­ление
следователя, санкционированное
прокурором. Обыск без сан­кции
прокурора, но с обязательным вынесением
мотивированного постановления
следователем допускается только в
случаях, не тер­пящих
отлагательства. При этом следователь
должен в течение 24 часов
письменно уведомить об этом прокурора.

В
связи с этим в криминалистике
рассматриваются следующие виды
обыска объектов, принадлежащих физическому
или юриди­ческому
лицу:

• обыск помещений
  и сооружений;

• обыск участков
  местности;

• обыск транспортных
  средств;

• обыск иных
  технических средств.

Предусмотрен
также личный обыск, заключающийся в
обследо­вании одежды, обуви, тела
человека и находящихся при нем пред­метов.

С
учетом очередности производства
различают первичный, дополнительный
и повторный обыски.

Общие
тактические приемы обыска.

Каждый
обыск готовит­ся
и осуществляется с учетом места, где он
должен проводиться, искомых
объектов, технических средств, находящихся
в распоря­жении
обыскивающего, и других конкретных
условий, которые во многом
определяют и тактические приемы обыска.
Одни приемы эффективны
при обыске в жилом помещении, другие —
на мест­ности, третьи — при личном
обыске. Однако существуют и общие
тактические
приемы, сохраняющие свое значение при
любом обыске.

К
их числу относится прежде всего
внезапность.
Обыск
дол­жен
всегда быть неожиданным для того, у кого
он производится. Если внезапность
отсутствует, эффективность обыска
неизбежно уменьшается, а часто и вообще
исключается. Общим приемом является
также планомерность
обыска,
разделение его на стадии.
При
производстве обыска могут быть выделены
четыре ста­дии:
предварительная, обзорная, поисковая
стадия и стадия фиксации.

В
предварительной
стадий реализуются
заранее разработан­ные
приемы проникновения в обыскиваемое
помещение или на местность,
определяются конкретные задачи участников
обыска, в
том числе оперативных работников,
организуется охрана, устанавливаются
способы связи между участниками обы­ска
и т. д.

В
обзорной
стадии производится
предварительный обзор места обыска,
определяются границы поисков, выявляются
объекты, требующие особого внимания,
принимается решение о
применении технических средств,
фиксируются участники и т. д.

Поисковая
стадия состоит
в детальном обследовании обыски­ваемого
помещения или местности. От ее качества
зависит выполнение
цели обыска: обнаружение и изъятие
искомых пред­метов.
Особую роль в этой стадии играют
планомерность, точное соблюдение
обязанностей каждым участником обыска,
правиль­ный
выбор методов, которые в данном случае
могут принести

наибольший эффект.

В
стадии
фиксации составляются
протокол обыска, схемы, планы,
производится фотографирование. В этой
же стадии реша­ется
вопрос о том, какие из найденных предметов
подлежат изъя­тию,
а какие — передаче на ответственное
хранение.

Выемка
—
следственное действие, заклю­чающееся
в изъятии имеющих значение для дела
предметов, цен­ностей
или документов, (находящихся во владении
или ведении конкретного
лица или учреждения). В отличие от обыска
при выемке
точно известно, где, у кого и какие
предметы или доку­менты хранятся,
поэтому разыскивать их нет необходимости.

Выемка
производится по моти­вированному
постановлению, но санкции прокурора
для нее не требуется,
за исключением изъятия документов,
содержащих сведения,
являющиеся государственной тайной.

Производство
выемки регламентировано ст.183 УПК. Выемка
может осуществляться только при
добровольном
согласии физического
или юридического лица, в веде­нии
которого находится изымаемый предмет
или документ. В про­тивном случае
следователь производит обыск.

Тактика
выемки. Эффективность
выемки, как и обыска, опре­деляется
прежде всего ее внезапностью. Однако
прежде чем принять решение о произ­водстве
выемки в том или ином учреждении,
организации или предприятии,
часто бывает необходимо произвести
предвари­тельное
ознакомление с возможными объектами
выемки. Следо­ватель изучает документы,
производимые изделия и другие инте­ресующие
его предметы.

Изъятию
могут быть подвергнуты не только объекты,
указан­ные
в постановлении о производстве выемки,
но и другие предме­ты,
имеющие значение для расследуемого
дела. В подобных слу­чаях выносится
дополнительное постановление на месте
выемки. Независимо
от значения для дела изъятию подлежат
предметы и
документы, запрещенные к обращению.

Если
предметы и документы, упомянутые в
постановлении о
производстве выемки, добровольно не
выданы, следователь производит их
принудительное изъятие. С этой целью
он вправе вскрыть
запертые хранилища, не причиняя при
этом поврежде­ний,
не вызываемых необходимостью.

Если
указанных в постановлении предметов
или документов в
предполагаемом месте не оказалось,
следователь после выне­сения
соответствующего постановления может
произвести обыск. Таким
же образом поступает он в случаях, когда
добровольно выданы
не все имеющие значение для дела
документы, и предме­ты. Выемка в этих
случаях переходит в обыск, о производстве
которого тут же выносится постановление.

Лекция № 13

Тактика допроса
и очной ставки.

Допрос – это
процесс получения показаний от лица,
обладающего сведениями, имеющими
значения для расследуемого дела.

Виды
допроса: ДОПРОС СВИДЕТЕЛЯ; ПОТЕРПЕВШЕГО;

ПОДОЗРЕВАЕМОГО;
ОБВИНЯЕМОГО;
ПОДСУДИМОГО;

ЭКСПЕРТА.

• Допрос
  производится в дневное время, кроме
  случаев,
  не терпящих отлагательства.

• Допрос
  не может продолжаться непрерывно более
  4-х часов подряд.
  После чего следует перерыв не менее
  чем на
  1 час.

• Продолжение
  допроса продолжается после
  перерыва.

• Общая
  длительность допроса в течение дня не
  может
  превышать 8-и часов.

Свидетель,
потерпевший, а также находящийся на
свободе подозреваемый, обвиняемый
вызы­вается
на допрос повесткой. Вызов
может быть произведен при помощи средств
связи. Подозреваемый, обвиняемый,
содержащиеся под
стражей, вызывается через администра­цию
места содержания под стражей. Вызов
лица, не достигшего совершеннолетия,
производится
через его родителей или иных законных
представителей.

ПОДГОТОВКА ДОПРОСА

• Тщательное
  изучение материалов уголовного
  дела.

• Изучение личности
  допрашиваемого.

• Определение
  очередности допросов и способа
  вызова
  допрашиваемого.

• Подготовка места
  допроса и технических средств
  фиксации.

• Подготовка
  доказательств.

• Изучение
  специальных вопросов, получение
  у
  специалистов
  консультации.

• Составление плана
  допроса.

Допрос
свидетелей и потерпевшего можно разделить
на 4 этапа: установление
психологического контакта; свободный
рассказ допрашиваемого; вопросы
допрашиваемому; ознакомление допрашиваемого
с протоколом и магнитной записью
показаний.

ОБЩИЕ ПРАВИЛА
ПРОИЗВОДСТВА ДОПРОСА

• Перед
  допросом следователь удостоверяется
  в
  личности
  допрашиваемого. Лицу,
  вызванному на допрос, сообщается в
  качестве кого,
  по какому делу он будет допрошен,
  разъясняются
  права
  и обязанности, о чем делается отметка
  в протоколе.

• Допрос
  начинается предложением рассказать
  об из­вестных
  допрашиваемому лицу обстоятельствах
  дела. |

• По
  окончании свободного рассказа
  допрашиваемому
  могут
  быть заданы вопросы, направленные на
  уточнение
  и дополнение показаний.

• Задавать
  наводящие вопросы запрещается.

• Допрашиваемый
  вправе пользоваться документами и
  записями, которые по ходатайству или
  с согласия допрашиваемого
  лица могут быть приложены к протоколу
  допроса.

• В
  ходе допроса следователь может предъявить
  допрашиваемому
  вещественные доказательства и доку­менты

• По
  окончании свободного рассказа следователь
  может
  огласить имеющиеся в деле показания,
  воспроиз­вести
  звуко и видеозаписи, материалы киносъемки

• Допрос
  немого или глухого осуществляется с
  участи­ем
  лица, которое понимает его знаки и умеет
  объясняться с ним знаками.

• При
  наличии у допрашиваемого психического
  или иного
  тяжкого заболевания, его допрос
  осуществляется с разрешения
  врача и в его присутствии.

• Повторные
  и дополнительные допросы могут
  производиться,
  когда возникнет необходимость

УДК 343.98 DOI 10.25724/VAMVD.JMNO

ББК 67.522.0

П. В. Козловский

ПЛАНИРОВАНИЕ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

В статье представлена технология планирования расследования преступления, состоящая из двух этапов (совместной деятельности следователя и органа дознания; деятельности органа дознания на основе задач, поставленных следователем), позволяющая учитывать современное правовое регулирование и эффективно решать задачи по раскрытию преступлений. Автором исследованы применяемая терминология, основания классификации планов расследования и другие вопросы. Принципы планирования предложено именовать требованиями к планированию. Аргументирован вывод о неосновательности выделения наряду с планами производства следственных действий и расследования отдельных преступлений планов работы следователя по нескольким уголовным делам, находящимся в его производстве, в качестве однородной категории. Указано на необходимость планирования наряду со следственными действиями и оперативно-разыскными мероприятиями применения мер административного принуждения и мероприятий организационного характера. Предложены рекомендации по комплексному использованию различных форм планирования в зависимости от складывающейся следственной ситуации.

Ключевые слова: виды планов, требования к планированию, расследование, уголовное дело, этапы планирования.

P. V. Kozlovskiy

PLANNING OF INVESTIGATION OF CRIMES

The article demonstrates the technology of planning the investigation of criminal cases, consisting of two stages: joint activity of the investigator and the body of inquiry; the body of inquiry activity on the basis of the tasks set by the investigator. Such practice allows taking into account modern legal regulation and effectively solving the crime detection problems. The author analyses the applied terminology, bases of investigation plans classification and other issues. The principles of planning are proposed to be called planning requirements. The conclusion about the groundlessness of the allocation of the investigation plans for several criminal cases as a homogeneous category along with plans for investigative proceedings and the investigation of separate criminal cases is justified. The author highlights the need for planning investigative actions as well as operational investigative measures of administrative enforcement and organizational activities. There are also proposed the recommendations on the complex use of various forms of planning depending on the current investigative situation.

Key words: types of plans, planning requirements, investigation, criminal case, planning stage.

Планирование, являющееся одним из обязательных условий эффективного построения расследования, представляет собой сложный мыслительный процесс, заключающийся в определении задач следствия, путей и способов их решения в соответствии с требованиями закона [1, с. 3].

В содержании планирования деятельности по расследованию преступлений необходимо выделить две составляющих. Первая — планирование расследования отдельных уголовных дел. Она включает выявление целей и задач расследова-

ния для каждого этапа, а также выбор наиболее эффективных и экономичных способов их разрешения [1, с. 5—6]. Вторая — общее планирование работы следователя по всем находящимся в производстве уголовным делам. Содержание первого вида деятельности определяется криминалистической характеристикой преступления, складывающейся следственной ситуацией. В основе общего планирования рабочего времени лежат правила самоорганизации (самоменеджмента). В связи с этим представляется неоправданным

выделение наряду с планами производства следственных действий и расследования отдельных преступлений планов работы следователя по нескольким уголовным делам, находящимся в его производстве, в качестве однородной категории [2, с. 39]. Построение последних подчиняется правилам тайм-менеждмента и должно учитывать не только производство расследования, но и иные задачи (дежурства, служебную подготовку, участие в совещаниях, поручения руководства), психологические особенности исполнителя и т. п. [3, с. 63].

Планирование расследования преступлений основывается на организующей роли следователя и самостоятельности органа дознания в выборе средств и методов1. Принятие мер организационного, оперативно-разыскного, административного характера находится вне компетенции следователя, но при этом базируется на поставленных им задачах. Изложенное позволяет говорить о наличии двух этапов планирования расследования. В рамках первого следователь определяет круг процессуальных действий, необходимость привлечения к их осуществлению сотрудников органа дознания, специалистов и иных лиц, а также ставит задачи, которые должны быть решены с использованием полномочий в сфере оперативно-разыскной и административной деятельности. На втором на основе задач, поставленных следователем, руководителем органа внутренних дел или его структурного подразделения, осуществляется расчет сил и средств, выбор тактических приемов, позволяющих достичь желаемого результата. Двухэтапная структура планирования имеет место во всех случаях, когда следователь дает поручение органу дознания независимо от его характера. Производство отдельных процессуальных действий может сочетаться с комплексом мероприятий оперативного, административного и организационного характера.

Предложенная структура планирования позволяет выделить несколько видов планов:

1) план расследования:

— план процессуальных действий и оперативно-разыскных мероприятий по уголовному делу;

— план отдельного процессуального действия (включая организационные и оперативно-разыскные мероприятия, а также меры административного принуждения (например, оцепление (блокирование) участка местности, жилых помещений, строений и иных объектов, временное ограничение движения транспортных средств и пешеходов и т. п.), обеспечивающие его проведение);

2) план оперативно-разыскных и организационных мероприятий, мер административного принуждения3.

Только на первом этапе планирование осуществляется субъектами взаимодействия совместно. На втором этапе оно должно вытекать из задач, поставленных на первом, но осуществляться органом дознания самостоятельно. Предметом нашего внимания будут совместные планы следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий, а также планы производства отдельных процессуальных действий.

Основой успешного планирования расследования является соблюдение следующих требований4.

1. Требование объективности состоит в том, что следователь должен учитывать не только общие задачи расследования и рекомендации по их решению, но и особенности конкретного преступления, сложившуюся следственную ситуацию на момент составления плана. Соблюдение данного правила не предполагает отказа от использования типовых методик расследования, а лишь обусловливает необходимость их преломления, адаптации для решения стоящих перед следователем задач [4, с. 42].

2. Требование своевременности заключается в принятии решений в оптимальное время, позволяющее их реализовать. Производными из указанного требования являются приведенные далее рекомендации:

— в первую очередь планируются действия, направленные на фиксацию следов преступления, которые могут быть утрачены, установление места нахождения преступника и похищенного имущества (осмотр места происшествия, обыски, допросы свидетелей и потерпевших, задержание, избрание меры пресечения). При недостаточности сил и средств следственные действия, непроведение которых несет меньший риск утраты доказательств и иных негативных последствий, откладываются на более поздний срок;

— во вторую очередь планируются действия, требующие длительного времени и не в полной мере зависящие от следователя: назначение и производство экспертиз, направление запросов и поручений (особенно в другие регионы) и др. К этой же категории нужно отнести процессуальные действия, риск срыва и переноса которых достаточно велик из-за различных причин: противодействия, болезни, сложных жизненных обстоятельств потенциальных участников уголовного судопроизводства и т. п.;

— обеспечивается последовательность производства процессуальных действий, исключающая срыв одних в результате проведения других (например, проведение обыска перед вызовом на допрос проживающих в квартире граждан, определение последовательности вызова свидетелей в целях предотвращения преждевременного разглашения информации о ходе расследования и т. п.).

3. Требование непрерывности проявляется в том, что планирование осуществляется на всем протяжении расследования. Получение и оценка новых данных требуют от следователя внесения изменений в ход производства по уголовному делу, однако это не означает, что нужно пересоставлять план. Он является внешним выражением деятельности по планированию расследования. Чрезмерно формальное отношение к ведению данного документа способно отвлечь следователя от производства необходимых процессуальных действий. Например, при получении сведений о местонахождении похищенного имущества следователю необходимо провести обыск, допросить лиц, у которых оно хранилось, назначить судебные экспертизы, получить сведения о входящих и исходящих соединениях отдельных лиц. Целесообразность их производства очевидна из представленной информации и займет непродолжительное время (1—2 дня). В этом случае план расследования стоит подвергнуть корректировке по результатам производства указанных процессуальных действий.

4. Требование конкретности предполагает четкое формулирование наименований отдельных мероприятий, чтобы они были недвусмысленно поняты исполнителем. Не допускается использование неясных, расплывчатых формулировок, включение задач без указания действий, с помощью которых они могут быть решены. Например, вместо указания цели «установить местонахождение подозреваемого» в план нужно включить конкретные действия: производство обыска по месту жительства подозреваемого, допросы родственников и друзей (с указанием Ф. И. О.), контроль и запись телефонных переговоров и т. п.

5. Требование реальности заключается в необходимости учитывать имеющиеся возможности органов расследования: наличие людей, автотранспорта, техническое оснащение экспертных подразделений, общий уровень нагрузки. Далеко не всегда в ходе расследования возможно осуществить все необходимые действия, направленные на раскрытие преступления. В этом случае стоит вы-

брать действия с наилучшим ожидаемым результатом и наименьшими затратами сил и средств.

6. План расследования должен соответствовать требованиям удобства в использовании и простоты в корректировке, иначе вместо вспомогательного инструмента он может превратиться в препятствие для эффективной работы5.

Облечение плана в письменную форму целесообразно после получения первоначальных сведений, позволяющих сделать выводы о характере расследуемого события. Часто план составляется после завершения безотлагательных следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий. Однако по отдельным категориям преступлений, выявляемым в ходе оперативно-разыскной деятельности, подробный план мероприятий может быть составлен до принятия решения о возбуждении уголовного дела.

В зависимости от подходов, которые положены в основу планирования, выделяют следующие разновидности планов следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий:

— план расследования, составляемый по следственным версиям;

— план расследования, составляемый по эпизодам;

— план расследования, составляемый по отдельным обстоятельствам, подлежащим установлению;

— аналитический план расследования.

План расследования, составляемый по следственным версиям. Его положительной стороной является конкретизация различных направлений расследования. Это особенно удобно, когда можно выделить самостоятельные группы мероприятий, связанные с конкретными версиями. Например, при совершении убийства рассматриваются версии его совершения: в целях получения наследства и страховой выплаты или из мести за исполнение общественного долга. Но и в этом случае будут иметь место мероприятия, которые не зависят от выдвинутых версий: производство судебно-медицинской экспертизы, проверка по криминалистическим учетам обнаруженных следов, допросы соседей убитого, получение сведений о входящих и исходящих соединениях с телефона потерпевшего и т. п. Во избежание дублирования такие действия необходимо поместить в отдельный раздел, а применительно к каждой версии указать лишь имеющие отношение только к ней.

Например, по версии об убийстве в целях завладения наследством и получения страховой

суммы — проверить алиби жены, которая является единственным наследником и получателем страховой выплаты, а по второй версии — проверить алиби лица, угрожавшего потерпевшему убийством в связи с участием в общественных слушаниях. Если в ходе расследования появляются новые версии, они вносятся в план. В практической деятельности нередко можно столкнуться с чрезмерным усложнением данного вида планов при выдвижении широкого круга частных версий с одновременным требованием составления перечня следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий по каждой из них. В результате план оказывается громоздким, отдельные его положения дублируют друг друга.

План расследования, составляемый по эпизодам подготавливается по уголовным делам о совершении ряда преступлений одним лицом или преступной группой. Его применение удобно при осуществлении расследования группой следователей, так как позволяет поручить отработку одного или нескольких эпизодов одному сотруднику, не владеющему всей информацией по уголовному делу. При планировании по эпизодам учитываются сформулированные в ходе расследования версии, которые могут быть как общими для всех совершенных преступлений, так и частными (например, имитация почерка преступной группы иными лицами). Эпизоды в плане могут быть сгруппированы с учетом состава соучастников, объектов посягательств или расположены по хронологии. Недостатком данной формы является невозможность учета мероприятий общего характера, которые необходимо поместить в отдельный раздел.

План расследования, составляемый по отдельным обстоятельствам, подлежащим установлению может быть использован как основной по несложным делам или как вспомогательный при необходимости конкретизации плана расследования. В него включаются подлежащие выяснению обстоятельства и следственные действия, направленные на их выяснение. Недостатком здесь является риск неоднократного проведения одних и тех же следственных действий для выяснения разных вопросов (повторный вызов на допрос свидетелей, назначение дополнительных экспертиз и т. п.). С учетом изложенного его основная роль — вспомогательный документ.

Аналитический план расследования предполагает указание на источники доказательств (протоколы следственных действий, показания свидетелей и т. п.), раскрытие их содержания и перечень вытекающих из полученных данных действий.

Он позволяет вырабатывать навыки тщательного анализа информации и облегчает написание постановления о привлечении в качестве обвиняемого и обвинительного заключения.

Следует иметь в виду, что ни один из перечисленных планов не позволяет в полной мере учесть все обстоятельства расследуемого преступления. Нередко планирование расследования носит комплексный характер. Однако по сложным делам и этого бывает недостаточно. Дополнительно составляются схемы, карточки, листы, таблицы и т. п. Рассмотрим комплексное применение различных подходов к планированию (и соответствующих им планов) и вспомогательной документации на примере реализации результатов оперативно-разыскной деятельности и дальнейшего расследования преступлений, совершенных организованной группой в финансово-кредитной сфере.

Преступной группой в составе 12 человек оформлялись потребительские кредиты на подставных лиц в торговых организациях за незначительное вознаграждение, в последующем осуществлялась реализация приобретенных товаров. Полученный преступный доход частично распределялся между членами преступной группы, частично использовался для организации преступной деятельности: покупки и обслуживания автотранспорта, оплаты средств связи, аренды жилых помещений и офисов и т. п.

Первая разновидность плана в условиях, когда известны все лица, совершившие преступления, может быть использована для построения версий о распределении ролей, участии отдельных членов в различных эпизодах преступной деятельности. Планирование по эпизодам преступной деятельности по такому делу выступает одним из основных способов организации работы.

С учетом того что расследование отдельных эпизодов преступной деятельности связано с проведением большого количества однотипных действий, целесообразным является составление таблицы, содержащей сведения о лицах, на имя которых оформлен кредитный договор; его дату, время; номер; адрес торговой организации или иного места, где происходило оформление кредитного договора; информацию о проведении допроса, предъявления для опознания, очной ставки; сведения о лицах, участвовавших в совершении данного преступления. Кроме того, в нее могут быть включены сведения о проживании свидетелей. Плюсами использования табличной формы являются ее простота, наглядность, возможность корректировки и краткого отражения результатов

проведенных следственных действий, что позволяет использовать отдельные элементы аналитического плана. На окончательном этапе расследования такое приложение к плану существенно упрощает подготовку постановления о привлечении в качестве обвиняемого, поскольку содержит сведения о времени, месте и лицах, совершивших преступления, номерах договоров и др. В рамках основного плана остается указать иные следственные действия и оперативно-разыскные мероприятия. Эпизоды в таблице могут быть сгруппированы по хронологии, торговым организациям, в которых оформлялись кредиты, и районам области, где проживают лица, оформившие кредитные договоры. Табличная форма позволяет изменять основание группировки в электронной версии документа в зависимости от решаемых задач.

Второй план, применимый в данной ситуации, — по отдельным обстоятельствам, подлежащим установлению. При расследовании сложных преступлений им могут быть посвящены отдельные разделы плана [6, с. 155]. В качестве примеров можно привести мероприятия по обеспечению гражданского иска; установлению признаков сплоченности, устойчивости преступной группы; установлению местонахождения похищенных денежных средств, имущества, подлежащего аресту, и др.

Планирование отдельных процессуальных действий также может состоять из двух этапов. На практике их значительная часть может быть организована и проведена следователем самостоятельно без участия органа дознания (например, допрос свидетелей, которые готовы добровольно явиться для участия в следственном действии и не противодействуют расследованию). Однако сложные процессуальные действия в условиях активного противодействия могут потребовать привлечения значительных сил и средств. Например, проведение проверки показаний на месте с участием обвиняемого, который может быть ликвидирован находящимися на свободе членами преступной группы. В этом случае следователь определяет время и место (насколько это возможно с учетом ранее данных показаний); про-

Примечания

водит подготовительные действия (вызов, уведомление участников и др.); составляет перечень вопросов, подлежащих выяснению; очерчивает круг непосредственных участников следственного действия. Органу дознания будет поставлена задача — оказать содействие в организации следственного действия и обеспечить безопасность. Для ее решения руководителю органа внутренних дел необходимо:

— произвести расчет сил и средств, назначить исполнителей из числа подчиненных ему сотрудников;

— определить перечень организационных (инструктаж личного состава, получение вооружения и спецтехники и др.) и оперативно-разыскных (наблюдение, контроль технических каналов связи и др.) мероприятий, а также мер административного принуждения;

— получить разрешение суда на проведение оперативно-разыскных мероприятий, ограничивающих конституционные права граждан; принять решение о проведении оперативно-разыскных мероприятий и иных действий, требующих ведомственного санкционирования;

— привлечь другие оперативные службы органа внутренних дел, с которыми следователь не может взаимодействовать непосредственно (оперативно-технические и оперативно-поисковые подразделения, подразделения оперативно-разыскной информации [7]);

— организовать взаимодействие с другими правоохранительными органами (Росгвардией, Федеральной службой исполнения наказания и др.);

— определить тактику проведения оперативно-разыскных мероприятий и мер административного принуждения.

Таким образом, любой процесс планирования предполагает комплексное использование различных форм его организации, которые в зависимости от сложности и количества мероприятий могут в большей или меньшей степени находить формальное выражение в составляемых документах.

1. В научной литературе принято говорить о взаимодействии следователя, дознавателя с субъектами, осуществляющими оперативно-разыскную деятельность. Вместе с тем сопровождение части уголовных дел в органах внутренних дел осуществляют службы, не наделенные правом производства оперативно-разыскных мероприятий (участковые уполномоченные полиции, инспекторы по делам несовершеннолетних), которые также самостоятельны в выборе средств и методов решения поставленных задач. С учетом изложенного мы распространяем принцип самостоятельности сотрудников оперативных подразделений

в выборе средств и методов осуществления оперативно-разыскной деятельности на административную деятельность полиции.

2. В нормативных актах и учебной литературе используется термин «план следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий». Он представляется не совсем точным, так как в ходе расследования необходимо планировать применение мер принуждения, ознакомление с материалами уголовного дела и другие действия, которые не являются следственными.

3. Действующими нормативными правовыми актами не предусмотрено составление планов применения мер административного принуждения и организационных мероприятий. Однако фактическое планирование всегда носит комплексный характер и учитывает все необходимые действия, направленные на обеспечение уголовно-процессуальной деятельности следователя.

4. В научной литературе указанные категории называют принципами планирования. Полагаем, что данный термин не вполне приемлем, поскольку под принципом понимается исходное начало, руководящая идея, составляющая методологическую основу теории, предметной области или науки в целом. Планирование нельзя признать самостоятельной предметной областью, это инструментарий, способ организации той или иной деятельности. Более уместно говорить о принципах деятельности, от которой производны требования к планированию.

5. Негативным примером является сетевой метод планирования расследования, который не получил распространения на практике в силу высокой сложности и низкой эффективности [5, с. 276—291].

1. Дубровицкая Л. П., Лузгин И. М. Планирование расследования: учеб. пособие. М.: Высшая школа МВД СССР, 1972. 54 с.

2. Теория и практика планирования расследования преступлений / В. В. Бирюков [и др.]. Луганск: РИО ЛАВД, 2002. 90 с.

3. Предварительное следствие в органах внутренних дел: учебник / под ред. М. В. Мешкова. М.: ДГСК МВД России, 2011. Ч. 1. 163 с.

4. Корнелюк В. С., Кулагин Н. И., Носов А. В. Организация следственной работы: учеб. пособие. М.: ЦОКР МВД России, 2009. 248 с.

5. Белкин Р. С. Курс криминалистика: в 3-х т. Т. 3. Криминалистические средства, приемы и рекомендации. М.: Юрист, 1997. 480 с.

6. Киселев Е. А., Казачек Е. Ю. К вопросу о планировании расследования как способе оптимизации работы сотрудников следственных органов // Власть и управление на Востоке России. 2017. № 2.

7. О некоторых вопросах организации оперативно-розыскной деятельности в системе МВД России: приказ МВД Росси от 19 июня 2012 г. № 608 Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».

© Козловский П. В., 2019

1. Dubrovitskaya L. P., Luzgin I. M. Investigation planning. Textbook. Moscow: Vysshaia shkola MVD SSSR; 1972; 54.

2. Biryukov V. V., Melnikova O. B., Shekhovtsov R. M. et al. Theory and practice of crime investigation planning. Lugansk: RIO LAVD; 2002: 90.

3. Preliminary investigation in internal Affairs agencies. Textbook. Ed. by M. V. Meshkov. Moscow: DGSK MVD Rossii; 2011; 1: 163.

4. Kornelyuk V. S., Kulagin N. I., Nosov A. V. The organization of investigative work. Textbook. Moscow: SSPW MIA of Russia; 2009; 284.

5. Belkin R. S. Course of criminalistics. In 3 volumes. Volume 3. Criminalistic means, methods and recommendations. Moscow: TsOKR MVD Rossii; 2009; 248.

6. Kiselev E. A., Kazachek E. Yu. On the issue of investigation planning as a way to optimize the work of investigative bodies. Vlasf i upravlenie na Vostoke Rossii. 2017; 2.

7. The Order of the Ministry of Internal Affairs of Russia No. 608 of 19 June 2012. About some questions of the organization of operational search activity in the system of the Ministry of Internal Affairs of Russia. Available from: reference and legal system “ConsultantPlus”».

© Kozlovskiy P. V., 2019

Козловский Петр Валерьевич,

ученый секретарь ученого совета Омской академии МВД России, кандидат юридических наук; e-mail: kozlovskypv@yandex.ru

Kozlovskiy Petr Valerevich,

academic secretary of the academic council of the Omsk Academy of the Ministry of the Interior of Russia, candidate of juridical science; e-mail: kozlovskypv@yandex.ru

* * *