1. Техническое задание (ТЗ) оформляется в виде Приложения № 1 к Договору на НИР.
2. Структура ТЗ на НИР в соответствии с ГОСТом 34.602-89 должна включать в себя следующие разделы:
– предмет Договора (указывается полное наименование темы НИР);
– основание для выполнения НИР;
– цели и задачи НИР;
– требования к выполнению НИР (где дается перечень работ и их характеристика);
– этапы НИР (если работа состоит из двух и более этапов);
– основные результаты НИР (требования к отчетной документации);
– порядок выполнения и приемки НИР;
– сроки выполнения НИР;
– порядок финансирования НИР.
Кроме этого, необходимо включить в ТЗ также раздел:
– руководство (контроль исполнения Договора) – здесь указывается должность, ФИО, рабочий почтовый адрес, телефоны для связи и адрес электронной почты сотрудника со стороны Заказчика, осуществляющего контроль исполнения Договора).
3. Сформулированные в ТЗ задачи НИР должны быть абсолютно понятны. Так, например, формулировка «Проведение обследований обучающихся в учреждениях профессионального образования» не раскрывает сути работы. Заказчику необходимо также указать, какие именно учреждения профессионального образования имеются в виду (начальное, среднее, высшее), обследование в какой именно области должно проводиться (в области успеваемости учеников, уровня обучения или чего-то еще?), каков должен быть хронологический период обследования.
4. В ТЗ на НИР в обязательном порядке должны быть прописаны требования к выполнению НИР в соответствии с действующими ГОСТами, а именно:
а) НИР в целом и составные части НИР должны выполняться в соответствии с требованиями ГОСТ 15.101-98.
б) Отчетная научно-техническая документация разрабатывается в соответствии с требованиями ГОСТ 7.32-2001.
5. В ТЗ должно быть четко указано: какую именно часть работ выполняет Исполнитель/Соисполнитель, а какие материалы разрабатывает и в какие сроки с момента подписания Договора передает Исполнителю Заказчик (методические рекомендации, вопросники, инструкции, списки контактов респондентов, выборку и т.п.).
6. Если в процессе выполнения Договора есть необходимость проведения социологического обследования, то необходимо указать следующие характеристики данного вида работ:
– размер и критерии выборки: сколько человек/организаций должно быть опрошено; какие регионы, населенные пункты должны быть обследованы; каким основным требованиям (возрастной диапазон, пол, уровень образования и др.) должны соответствовать респонденты;
– объем и тематика вопросника: сколько вопросов должен включать в себя вопросник; или какова минимальная и максимальная продолжительность каждого интервью в минутах; какие именно сферы жизни будет затрагивать вопросник.
7. Требования к отчетной документации по результатам НИР должны раскрывать следующие характеристики:
– кому именно, по какому адресу, в каком виде (печатном и/или электронном), в каком количестве (количество экземпляров указывается для документов в печатном виде) должна передаваться Заказчику отчетная документация;
– если предполагается передача материалов в электронном виде, то необходимо указать на каком именно носителе они должны быть переданы (CD-R, CD+R, CD-RW, DVD-R, DVD+R, DVD-RW диск; флэш-накопитель; SD/mini SD карта; по электронной почте и т.д.);
– в каком электронном формате должна быть представлена отчетная документация. Например, для совместимости с программой Microsoft Word необходимо представить файл в формате *.doc; для совместимости с программой Microsoft Excel – в формате *.xls; для совместимости с программным пакетом SPSS – в формате *.sav (SPSS Data File) и т.д.
Техническое задание (сокращенно – ТЗ или техзадание) представляет собой документ, детально описывающий цели и задачи, которые поставлены заказчиком перед исполнителем. Его оформление позволяет упростить как производство работ, так и контроль над их выполнением. Грамотно составленное ТЗ – это первый и очень важный шаг на пути к взаимовыгодному сотрудничеству между заказчиком и подрядчиком, позволяющий исключить или минимизировать спорные ситуации в ходе дальнейшей работы. Учитывая актуальность технического задания для успешной деятельности обеих заинтересованных сторон, имеет смысл рассмотреть основные вопросы, связанные с оформлением и исполнением документа более внимательно.
Кто должен составлять ТЗ?
Порядок документирования требований
В каком случае ТЗ не нужно?
Шаблоны для скачивания и примеры
Что такое ТЗ?
Под техническим заданием понимается четко сформулированный и детальный перечень требований к конечному продукту, заявленный заказчиком и направляемый исполнителю. Несмотря на краткость приведенной формулировки, объем ТЗ может быть очень значительным и достигать нескольких десятков страниц. Например, если речь идет о реализации масштабного проекта или разработке и изготовлении сложного технологического оборудования.
Характерной особенностью технических заданий выступает сильная зависимость – как содержимого, так и оформления документа – от специфики конечного продукта. Отдельного упоминания заслуживают ТЗ на различное программное обеспечение, включая веб-сайты, онлайн-сервисы, интернет-магазины и различные приложения. Их актуальность особенно велика, что легко и вполне логично объясняется важностью и стремительным развитием IT-индустрии.
Для чего требуется ТЗ?
Необходимость составления технического задания не вызывает сомнений. Наличие документа позволяет решить сразу несколько принципиально важных задач:
- озвучить основные причины реализации объекта;
- сформулировать четкие требования к итоговому продукту;
- проверить, насколько компетентен исполнитель;
- перечислить его необходимые характеристики, свойства, составные элементы и т.д. (перечень качеств зависит от специфики товара или услуги);
- детально описать обязанности каждой из заинтересованных сторон – исполнителя и заказчика;
- установить основные этапы и сроки выполнения поставленных задач – как по отдельности, так и для проекта в целом;
- определить критерии оценки характеристик конечного продукта и установления соответствия заданным параметрам.
Не менее важной задачей технического задания становится исключение или минимизация возможных разногласий между заказчиком и исполнителем. Они могут касаться как отдельных свойств или качеств товара/услуги, так и путей достижения поставленных целей. В результате наличие ТЗ становится ключевым фактором успешного сотрудничества заинтересованных сторон – без конфликтов и спорных ситуаций.
Кто должен составлять ТЗ?
Несмотря на кажущуюся простоту вынесенного в подзаголовок вопроса, ответ на него не так очевиден, каким видится на первый взгляд. Рассмотрим три возможных варианта.
Заказчик
Данный ответ кажется наиболее логичным. Но он является таковым только в том случае, если предметом задания выступает проект, непосредственно связанный с основным видом деятельности заказчика. Например, если IT-компании требуется программа для обслуживания локальной сети. В этом случае квалификации штатных сотрудников фирмы вполне достаточно, чтобы составить грамотное ТЗ.
На практике такая ситуация складывается далеко не всегда. Например, крупному предприятию требуется построить новый производственный цех. Но в его штате попросту может не оказаться специалистов в проектировании и строительстве нужной квалификации. В этом случае имеет смысл привлечь к составлению ТЗ сторонних профессионалов, включая сотрудников потенциального исполнителя.
Исполнитель
Выше приводится пример, когда имеет смысл доверить разработку и оформление технического задания работникам компании-исполнителя. Схема работы в этом случае обычно выглядит так:
- сначала заказчик ставит общую задачу;
- затем исполнитель направляет в его адрес бриф с уточняющими вопросами;
- на основании полученных ответов происходит разработка ТЗ;
- после этого документ отправляется заказчику на утверждение.
Обязательным условием эффективного применения описанной схемы выступает доверие исполнителю со стороны заказчика. В противном случае намного правильнее последнему привлечь к работе сторонних специалистов.
Совместно
Самый оптимальный вариант взаимодействия. Напоминает описанную выше схему разработки ТЗ исполнителем, но предусматривает намного более многоступенчатую процедуру с активным участием сотрудников заказчика. При грамотной реализации позволяет добиться лучших результатов как в части точности, так и полноты технического задания.
Стоимость ТЗ
Невозможно дать однозначного ответа на вопрос о том, сколько стоит техническое задание. В этом нет ничего удивительного, если учесть разнообразие вариаций этого документа, отличающихся как объемом, так и содержанием. Важно понимать, что рассчитывать на бесплатное составление ТЗ не стоит. Тем более – в случае приглашения сторонних специалистов.
Единственным вариантом реально сэкономить становится ситуация, когда исполнитель заинтересован в получении заказа. В этом случае вполне реально добиться от него оформления технического задания на бесплатной основе при гарантиях со стороны заказчика заключить договор на выполнение работ в будущем.
Как составить ТЗ?
Разработка и оформление технического задания – сложная задача. Ее успешное решение предусматривает комплексный подход и доскональное изучение вопроса.
Что потребуется?
Грамотно составленное ТЗ предусматривает наличие нескольких обязательных составных частей, включая:
- Подробное описание целей реализации проекта.
- Основные требования и ожидания от конечного продукта.
- Ключевые этапы выполнения работ.
- Календарный график или сроки исполнения.
- Процедура контроля в процессе реализации проекта и итоговой приемки конечного продукта.
- Приложения к ТЗ. Их перечень зависит от специфики проекта и обычно включает расчет стоимости, ссылки на нормативно-правовые документы и технические регламенты, другую справочную информацию, которая может оказаться полезной исполнителю.
Пошаговый план
Фактически, процедура составления технического задания представляет собой наполнение каждого из перечисленных выше разделов итогового документа. Последовательность предпринимаемых при этом действий зависит от специфики проекта и характеристик конечного продукта. Главное – четко выполнить требования к содержимому и оформлению ТЗ, что позволит успешно решить стоящие перед документом задачи.
Рекомендации по составлению
Не менее важно не допустить типичных ошибок, характерных для недостаточно квалифицированных разработчиков и составителей ТЗ. Чтобы добиться этого, имеет смысл следовать нескольких достаточно простым рекомендациям, включая:
- Однозначные формулировки. Содержание ТЗ не должно включать описаний или характеристик, допускающих неоднозначные трактовки. В тексте документа не допускается присутствие качественных прилагательных и крайне приветствуются конкретные цифры.
- Определение используемых терминов. Заказчик и исполнитель должны разговаривать на одном языке. Поэтому ключевые понятия нуждаются в расшифровке.
- Соблюдение установленных стандартов. Перечень нормативных документов, которые можно использовать при составлении технического задания, приводится ниже. Здесь же необходимо отметить, что ссылки на ГОСТы или ISO всегда полезны, так как сводят к минимуму возможные разночтения.
- Предоставление исполнителю максимально возможной информации о заказчике. Такие сведения помогают сориентироваться в том, что является важным для заказчика, его целевой аудитории и других важных параметрах.
- Перечисление конкурентов. Достаточно часто существенную помощь в реализации проекта оказывает изучение и анализ аналогов, уже представленных на рынке или запланированных к запуску конкурирующими компаниями. Такой подход к решению задачи заслуживает внимания, так как позволяет минимизировать сопутствующие расходы и не заниматься «изобретением велосипеда», а сосредоточиться на улучшении уже имеющихся разработок.
- Внесение корректировок при необходимости. Если речь идет о сотрудничестве двух коммерческих структур, целесообразно наладить постоянное общение. В том числе –с целью уточнения ТЗ, если это потребуется. Хотя намного правильнее заранее прописать все возможные нюансы и сценарии развития событий, так как любые корректировки технического задания можно и нужно считать форс-мажором.
Скачать шаблон и пример ТЗ на оказание услуг – источник s-vfu.ru.
О стандартах
Порядок разработки технических заданий регламентируется множеством стандартов – как международных, так и отечественных. Причем в отношении разных проектов и продуктов действуют различные нормы. Наиболее часто упоминается международный стандарт ISO/IEC/IEEE 29148-2018. Он устанавливает требования к ТЗ на разработку информационных систем и программного обеспечения.
Если говорить об отечественных стандартах, необходимо обязательно отметить два из них. Первый – это ГОСТ 34.602-89, который устанавливает основные технические и другие требования к ТЗ на автоматизированные системы. Второй – это ГОСТ 19.201-78, определяющий порядок разработки ТЗ в рамках единой системы программной документации.
Оба стандарта впервые появились еще в Советском Союзе, а потому их актуальность остается под вопросом. Отсутствие более новых документов показывает слабое законодательное и нормативное сопровождение вопроса составления и разработки технических заданий в России.
Существуют и другие стандарты, в большинстве своем международные – IEEE STD 830-1998, RUP, BABOK, SWEBOK и т.д. Их использования в отечественных условиях сильно ограничено из-за отсутствия учета местной специфики и широкого распространения.
Порядок документирования требований
Грамотное составление ТЗ предусматривает обмен документами между заказчиком и исполнителем. Первым из них выступает бриф. Он представляет собой перечень вопросов, которые исполнитель адресует заказчику с целью уточнения поставленных задач.
Далее формируется коммерческое и техническое предложение. Такой документ обычно составляется при реализации масштабных проектов. Он содержит детальное описание финансовых показателей и технических требований к результатам.
На основании обоих документов (второй может быть заменен на перечень требуемых технических характеристик) составляется ТЗ. Его в обязательном порядке утверждает заказчик и согласовывает исполнитель. В подавляющем большинстве случаев техническое задание является обязательным приложением к договору.
В каком случае ТЗ не нужно?
Техническое задание требуется далеко не всегда. Например, если уже разработана детальная проектная документация, или проведены детальные предпроектные исследования/инженерные изыскания. Также не имеет особого смысла составлять ТЗ для небольших проектов, требования и характеристики которых можно перечислить непосредственно в договоре.
Шаблоны для скачивания и примеры
Найти образец технического задания на выполнение работ несложно. В сети размещено множество подобных шаблонов и реальных примеров из практики. Важно понимать, что ТЗ для разных проектов и продуктов очень сильно отличаются друг от друга. Поэтому следует крайне внимательно относиться к имеющимся образцам и подбирать подходящий.
FAQ
Что такое ТЗ?
Под техническим заданием понимается перечень требований к разрабатываемому продукту или реализуемому проекту. Он включает технические характеристики, сроки выполнения, нередко – стоимость производимых работ и другие подобные параметры.
Для чего необходимо техническое задание?
Составление ТЗ позволяет четко сформулировать поставленные перед исполнителем задачи и исключить возможность возникновения спорных ситуаций в процессе их решения.
Что следует включить в ТЗ?
Содержание ТЗ определяется с учетом специфики конкретного продукта и может включать обширный набор сведений – от перечня требуемых характеристик до описания процедуры контроля качества.
Кто занимается составлением ТЗ?
На практике встречаются три варианта ответа на этот вопрос: заказчик, исполнитель, одновременно оба. Эффективность применения каждого зависит от статуса заинтересованных сторон и характера их взаимоотношений.
Какие типичные ошибки допускаются при разработке технического задания?
Самыми частыми ошибками при составлении ТЗ выступают: неоднозначные формулировки, отсутствие четких требований, недостаток информации о заказчике, продукте и конкурентах.
Подведем итоги
- Техническое задание – это перечень требований к конечному продукту или результатам реализации проекта.
- Разработка ТЗ – важный подготовительный этап, от успешного выполнения которого зависит эффективность дальнейшего сотрудничества между заказчиком и исполнителем, а также качество полученного на выходе продукта.
- Составлением ТЗ занимается заказчик, исполнитель или одновременно оба. Последний вариант нередко оказывается самым плодотворным при условии взаимного доверия между сторонами.
- Стоимость технического задания определяется индивидуально и зависит от специфики конечного продукта, его сложности и предъявляемых заказчиком требований.
Составление технического задания на научно-исследовательскую работу
1. Общие требования
Основанием для разработки ТЗ на
проведение работ по созданию научно-технической продукции является предложение
(заявка) Заказчика, а исходными данными – назначение предмета разработки и
основные требования к нему.
Техническое задание разрабатывается
на основе:
– потребности и
целесообразности;
– научного прогнозирования;
– результатов выполнения
проблемных исследований;
– изучения патентной
документации;
– отечественных, международных
и региональных стандартов;
– анализа новейших достижений
и перспектив развития отечественной и зарубежной науки и техники в области
электросвязи;
– опыта предыдущих разработок
и эксплуатации аналогичной продукции, исходя из условий наиболее эффективного
ее применения;
– опыта разработки
проектно-сметной документации на строительство.
Текст технического задания должен
быть кратким, точным, не допускающим различных толкований, логически
последовательным, достаточным для понимания целей и задач намеченных к
проведению работ и ожидаемых результатов.
По результатам рассмотрения ТЗ на
создание научно-технической продукции Заказчик принимает решение о
целесообразности или нецелесообразности заключения договоров на проведение
работ, предусмотренных в техническом задании.
Техническое задание оформляют на
листах формата А4 (210 х 297) мм. Номера страниц проставляют в нижней части
листа под текстом, справа. Титульные листы и последние листы технических
заданий на разработку научно-технической продукции оформляют по типовым формам.
2. Требования к
содержанию и изложению технического задания на НИР
Техническое задание на НИР в общем
случае должно содержать следующие разделы:
наименование работы и шифр;
основание для проведения НИР;
цель и задачи разработки НИР;
исполнитель НИР, соисполнители;
этапы НИР;
сроки выполнения;
основные требования к выполнению
НИР;
порядок реализации результатов НИР;
перечень технической документации,
предъявляемой по окончании работ;
порядок рассмотрения и приемки НИР;
технико-экономическое обоснование
НИР;
дополнительные сведения;
приложения.
В зависимости от специфики
проводимой НИР допускается уточнять содержание разделов, объединять отдельные
разделы и вводить новые. Примечание: Если при разработке ТЗ требования по
отдельным разделам не предъявляются, то в нем рекомендуется делать запись типа:
«Требования по… не предъявляются».
Если те или иные требования при
разработке ТЗ не могут быть установлены, то в нем рекомендуется делать запись
типа: «Требования по… уточняются (устанавливаются) на этапе…».
В разделе «Наименование работы,
шифр» приводят полное наименование научно-исследовательской работы, условное
наименование или шифр НИР.
В разделе «Основание для проведения
НИР» указывают полное наименование документов, на основании которых должна
проводиться работа, их номера, даты утверждения и организации, утвердившие эти
документы.
В разделе «Цель и задачи разработки»
приводят краткую характеристику и оценку состояния решаемой проблемы, цель и
задачи данной работы, ее актуальность, обоснование необходимости проведения
данной НИР и сведения о том, проводится ли работа впервые или является
продолжением ранее начатых работ.
При проведении НИР, базирующихся на
результатах фундаментальных исследований, указывают, на основе каких
исследований проводят данную работу (открытия, изобретения и т.д.).
В разделе «Исполнитель,
соисполнители» указывают наименование предприятия-исполнителя и соисполнителей
НИР. При указании соисполнителей должно быть оговорено, в какой части НИР они
участвуют.
В разделе «Этапы НИР» указывают
наименования этапов разработки и сроки их выполнения, краткое содержание работы
и чем заканчивается работа. В общем случае НИР должна содержать этапы,
приведенные в таблице 1.
В зависимости от характера и
сложности НИР, степени проработанности темы допускается исключение или
дополнение отдельных этапов работы, разделение или совмещение этапов, а также
уточнение состава работ (по согласованию с Заказчиком НИР).
По комплексным темам, по которым не
представляется возможным заранее определить все этапы и состав работ, ТЗ может
составляться только на этап «Выбор направлений исследований». Техническое
задание на последующие этапы работ составляют и утверждают после приемки
первого этапа.
Этап «Выбор направлений
исследований» выполняется с целью анализа состояния исследуемого вопроса и
определения на его основе направления исследований. Данный этап предполагает
проведение следующих работ:
подбор, изучение и анализ
научно-технической и нормативной литературы, патентной информации и других
материалов, имеющих отношение к выполняемой теме, обобщение полученных данных;
составление аналитического обзора,
содержащего полный и систематизированный анализ уровня отечественных и
зарубежных научных достижений по исследуемой проблеме с указанием возможных
направлений проведения исследований;
рассмотрение возможных направлений
проведения исследований, выбор направления выполнения НИР, проведение
технико-экономического анализа и обоснования принятого направления;
оценка ориентировочной экономической
эффективности от внедрения результатов НИР;
уточнение общего объема работ по
теме, подготовка и выдача ТЗ (при необходимости) на выполнение составных частей
темы, разработка и согласование графика выполнения работ.
Этап «Выбор направлений
исследований» может заканчиваться:
выпуском промежуточного отчета;
выпуском отчета о патентных
исследованиях в соответствии с требованиями ГОСТ; – выпуском другой
документации по согласованию с Заказчиком.
Этап «Теоретические и
экспериментальные исследования» является основной стадией работ и проводится с
целью получения достаточных теоретических и экспериментальных результатов
проведения исследований для решения задач, поставленных перед НИР.
В зависимости от характера и
целевого назначения НИР на данном этапе должны быть проведены следующие работы:
разработка методов расчета и
исследований;
обоснование и выбор оптимальных
систем и компоновок;
теоретические исследования, анализ
полученных результатов теоретических исследований и определение возможности
использования их для решения практических задач при проведении экспериментов;
выбор объектов испытаний, разработка
программ и методик испытаний, изготовление и отладка макетов, моделей,
экспериментальных образцов, проведение экспериментальных работ и испытаний в
принятом направлении исследований, обработка результатов испытаний;
анализ и сопоставление результатов
испытаний с результатами теоретических исследований, совершенствование
разработанных схем, компоновок, макетов, моделей, экспериментальных образцов по
результатам проведенных исследований, проведение необходимых дополнительных
исследований и испытаний;
технико-экономические исследования
по определению трудоемкости обслуживания и затрат по расходу эксплуатационных
материалов (запчастей), а также показателей удельной (на единицу
оборудования) экономической эффективности;
выбор наиболее прогрессивных
конструктивных и технологических решений.
На данном этапе определяют
технические характеристики изделия, подлежащие включению в ТЗ на проведение ОКР
(при необходимости). Этап «Теоретические и экспериментальные исследования»
может заканчиваться:
выпуском промежуточного отчета;
выпуском отчета о патентных
исследованиях на данной стадии НИР в соответствии с требованиями ГОСТ;
выпуском другой документации по
согласованию с Заказчиком.
При приемке этапа, должны быть
представлены экспериментальные образцы (макеты), прошедшие испытания (если это
предусмотрено в ТЗ).
Этап «Обобщение и оценка результатов
исследований» является обобщающей стадией проведенных работ на всех этапах НИР.
В процессе выполнения этапа
проводятся следующие работы:
обобщение результатов предыдущих
этапов работы. Проведение дополнительных исследований (при необходимости);
разработка рекомендаций по
проведению ОКР или новых НИР на основе результатов проведения НИР;
составление проекта ТЗ на ОКР (при
необходимости), согласование его с заинтересованными организациями;
проведение оценки полноты решения
задач и соответствия выполненной работы техническому заданию;
Этап «Обобщение и оценка результатов
исследований» заканчивается составлением: итогового отчета по НИР в целом;
итогового отчета о патентных исследованиях. В разделе «Сроки выполнения»
указывают начало и окончание проведения НИР. В разделе «Основные требования к
выполнению НИР» приводят:
краткую характеристику технического
уровня изучаемого объекта по отечественным и зарубежным источникам;
подробный перечень вопросов, которые
должны быть исследованы;
номенклатуру параметров, численные
значения которых необходимо получить и точность их определения;
перечень норм и технических
требований, которым должны соответствовать результаты исследований, при
завершении НИР;
предполагаемые методы и объемы
исследований;
требования к способам обработки
первичных материалов и к точности обработки результатов исследований;
способы моделирования объектов
исследований (математическое моделирование, физические модели, макеты,
экспериментальные образцы и их количество, состав разрабатываемой для их изготовления
документации).
В разделе «Порядок реализации
результатов НИР» приводят требования к составлению проекта ТЗ на ОКР, а также
требования к разработке предложений (проекта плана мероприятий) по реализации
результатов НИР с указанием объектов, где целесообразно их использование.
Раздел «Перечень технической
документации, предъявляемой по окончании работ» представляют в виде таблицы 2.
В разделе «Порядок рассмотрения и
приемки НИР» указывают необходимость рецензирования, порядок контроля и приемки
этапов НИР и НИР в целом.
Уровень приемки НИР устанавливается
Заказчиком НИР (техническое совещание, НТС, секция НТС, приемочная комиссия).
Результаты рассмотрения и приемки
НИР на НТС или техническом совещании оформляют решением НТС или протоколом
технического совещания. Приемку НИР приемочной комиссией осуществляют по
программе, составленной исполнителем НИР по согласованию с Заказчиком.
В разделе «Технико-экономическое
обоснование» указывают: – технические и эксплуатационные показатели,
соответствующие или превышающие лучшие отечественные или зарубежные показатели;
экономические показатели;
показатели ориентировочной
экономической эффективности от внедрения продукции;
рекомендации по снижению затрат на
разработку и изготовление опытных образцов изделия;
рекомендации по повышению уровня
унификации и стандартизации при разработке новых изделий.
Раздел приводят при необходимости.
Раздел «Дополнительные сведения»
может включать требования по обеспечению секретности и другие специальные
требования. Раздел приводят при необходимости.
В разделе «Приложения» приводят
таблицы, схемы, перечни справочно-информационных и патентных материалов,
перечень нового технологического оборудования, подлежащего разработке и т.п.
прогнозирование исследовательский
документация патентный
3. Научное
прогнозирование
Научно-технические прогнозы
непосредственно примыкают к системе прогнозов социально-экономических
процессов. Они с полным основанием могут трактоваться как ее подсистема,
сохраняя при этом всю свою специфику, вытекающую из своеобразия объектов, целей
и методов прогнозирования. Тесная связь научно-технического прогнозирования с
экономикой, а через нее с социологией выражается не только в использовании
элементов социально-экономического анализа при оценке исходных позиций
прогнозирования, в процессе его и при выборе результирующих вариантов, но и
прежде всего в том, что сам прогнозируемый научно-технический прогресс является
определяющим фактором эффективности процесса общественного производства.
Каждый из типов прогнозов является
фактически результатом специального этапа прогнозных работ, использующих свои
специфические методы.
Прогноз первого типа, опирающийся на
познание тенденции и закономерности, на накопленный опыт конкретных наук,
призван выявить и сформулировать новые возможности и перспективные направления
научно-технического развития. Этот тип прогноза в научной прогностике назван
исследовательским прогнозом (ИП). Его наиболее трудный и ответственный, чаще
всего заключительной фазой является оценка гипотетической результативности или,
обобщенно говоря, значимости возможных вариантов развития. Полученные таким
образом сведения являются существенной частью формируемой с участием научной
прогностики концепции будущего науки и техники.
Второй тип научно-технического
прогноза назван программным прогнозом (ПП). Он исходит из познанных
общественных потребностей, тенденций и закономерностей научно-технического
развития, а также данных, полученных ИП. Он призван придать этим знаниям
прикладной характер: сформулировать программу возможных путей, мер и условий
для достижения целей и решения задач развития науки и техники. Сформулировав
гипотезу о перспективных для данных условий возможностях взаимного влияния
различных факторов, ПП (чаще всего на заключительной своей стадии) стремится
дать оценку гипотетических сроков и очередности достижения различных возможных
целей. Тем самым ПП завершает начатую на этапе ИП формулировку возможностей
развития.
Организационный прогноз (ОП)
основывается на знаниях и представлениях об общих закономерностях и тенденциях
развития науки (как организационной системы), в том числе полученных ИП и ПП.
Он исходит из представлений о наличных экономических ресурсах и накопленном
научном потенциале. ОП призван сформулировать обоснованную гипотезу
относительно объемов и состава ресурсов, требующихся, чтобы теми или иными
путями (ПП) достигнуть тех или иных целей (ИП). Понятие ресурс трактуется не
только в смысле время, деньги, люди, а также в случае необходимости и как
комплекс организационных и социально-экономических предпосылок эффективной
реализации прогнозируемого состава ресурсов. Обычно наиболее трудной и
ответственной фазой ОП является оценка гипотетических размеров требуемой
финансовой поддержки различных программ исследований и разработок.
Выступая в комплексе,
охарактеризованные выше три этапа прогнозирования взаимно дополняют друг друга,
предоставляя в распоряжение принимающих решения особо ценную систему данных.
Прогнозы всегда имеют гипотетический
характер. Делая на основании анализа информации о прошлом и настоящем выводы о
будущем, прогнозист не может учесть многие существенные факторы, которые
возникнут и будут влиять на развитие прогнозируемого процесса в будущем. При
этом из многолетнего опыта науки известно, что чем больше удастся ей решить
проблем, тем большее количество новых задач возникает перед исследователями.
Научная прогностика насчитывает в
настоящее время около 140 различных по уровню, масштабам и научной
обоснованности методов и приемов прогнозирования научно-технического развития.
Главные направления, в которых идет развитие методического обеспечения
прогнозных работ, состоят:
в углубленной теоретической и
прикладной разработке нескольких групп методик, отвечающих требованиям разных
объектов и различных видов прогнозных работ;
в разработке и реализации на
практике системных способах и процедур использования различных методических
приемов в ходе одного конкретного прогнозного исследования;
в поиске путей и способов
алгоритмизации методик и реализации их с использованием современных ЭВМ.
Наиболее давняя гипотеза будущего –
это представление о нем как о прямом и непосредственном продолжении настоящего.
На предположении о неизменности или хотя бы относительной стабильности наличных
тенденций развития базируются все приемы экстраполяции.
Одним из важнейших методических
обстоятельств рассматриваемых приемов прогнозирования является выбор
соотношения глубины ретроспектабельности экстраполируемой тенденции (базы
экстраполяции) и дальности экстраполируемого интервала.
Специфически важная роль в концепции
прогнозирования принадлежит методам информационного моделирования. Характерные
свойства массовых потоков научно-технической информации предопределяют ряд
возможностей анализа тенденций прогресса науки и техники по «информационным
сигналам» – по изменению количественных и структурных параметров этих потоков.
В типичных для нашего времени
условиях широкого фронта научно-исследовательских работ, колоссальных объемов
информации и все возрастающего значения взаимодействия наук даже хорошо
информированному и компетентному исследователю трудно оперативно уследить за
изменениями в тактике решения научной проблемы, происходящими в разных странах.
Изменения в структуре потоков информации – их чувствительный индикатор. На
основе анализа этих изменений можно прогнозировать предстоящие потребности в
возникновении новых специализированных научных учреждений, необходимость в
существующих и новых журналах, назревающее обособление новых относительно
самостоятельных научных направлений. Структура, интенсивность и направленность
сетей фактического взаимовлияния позволяют также прогнозировать ожидаемые в
отдельных областях крупные научные сдвиги, а иногда дают материал для
объяснения причин низкой результативности тех или иных направлений.
4. Анализ
результатов фундаментальных и поисковых исследований
Для современного этапа развития
науки и техники характерно использование методов фундаментальных исследований
для решения прикладных проблем. Тот факт, что исследование является
фундаментальным, еще не означает, что его результаты неутилитарны. Работа же,
направленная на прикладные цели, может быть весьма фундаментальной. Критериями
их разделения являются в основном временной фактор и степень общности. Вполне
правомерно сегодня говорить и о фундаментальном промышленном исследовании.
Фундаментальные поисковые научные
исследования проводятся в форме теоретической и экспериментальной деятельности,
осуществляемой в целях:
а) познания закономерностей
строения, функционирования, развития природы, общества, организма человека,
техники;
б) раскрытия новых связей между
явлениями;
в) открытия новых принципов создания
продукции и обоснования прогрессивной технологии.
Роль науки на данном этапе
инновационного процесса заключена в генерировании идей.
Единого определения фундаментального
исследования не существует, но можно утверждать, что таковым является
исследование, ставящее своей задачей разработку или проверку гипотезы (теории),
имеющей общий характер и применимой к определенному классу явлений, процессов
или объектов.
Одним из важнейших признаков
фундаментальности является именно гипотеза, положенная в основу исследования.
Основная функция фундаментальных
исследований – познавательная; непосредственная цель – сделать выводы о
природных законах, имеющих общий характер и закономерное постоянство. Основные
признаки фундаментальности вскрытых явлений:
а) концептуальная универсальность,
б) пространственно-временная
общность.
Фундаментальные поисковые научные
исследования проводятся в форме теоретической и экспериментальной деятельности,
осуществляемой в целях:
а) познания закономерностей
строения, функционирования, развития природы, общества, организма человека,
техники;
б) раскрытия новых связей между
явлениями;
в) открытия новых принципов создания
продукции и обоснования прогрессивной технологии.
Роль науки на данном этапе
инновационного процесса заключена в генерировании идей. Результатами этапа
фундаментальных поисковых научных исследований выступают: новые знания, теории,
концепции, качественно обновляющие информационную базу науки;
научно-технические идеи о путях материализации теоретических знаний; выявление
новых свойств материалов и химических соединений. Коэффициент полезного
действия у фундаментальных поисковых научных исследований сравнительно невысок.
Лишь около 10% идей принимаются к дальнейшей разработке. Но именно они и дают
толчок научно техническому прогрессу. Цена ошибки на этапе фундаментальных
поисковых научных исследований невелика, а, следовательно, научный риск
оправдан с экономической точки зрения.
5.
Изучение патентной документации
Анализ описаний отечественных и
зарубежных изобретений, а также информация технического, экономического и
конъюнктурного характера позволяют дать оценку новизны и технико-экономической
эффективности разрабатываемого объекта. Патентные исследования являются
обязательной, необъемлемой и составной частью при выполнении
научно-исследовательских, опытно-конструкторских и проектно-конструкторских
работ. Такой же обязательной частью они становятся сегодня при выполнении
курсовых и дипломных проектов, так как дипломные работы представляют собой одну
из составляющих вышеперечисленных этапов.
Патентные исследования – это целый
комплекс мероприятий, выполняемых разработчиком для выявления путем
сопоставления определенных признаков и показателей разрабатываемого объекта
техники с показателями аналогичных по назначению и функционированию объектов,
содержащихся в патентных и других источниках информации.
Основную роль в проведении этих
исследований играет анализ патентной информации, представляющей собой
совокупность сведений научно-технического и экономико-правового характера. К ее
достоинствам следует отнести прежде всего подтвержденную патентной экспертизой
достоверность, новизну и практическую полезность содержащихся в ней сведений.
Важно отметить подробность описаний изобретений, сопровождаемых необходимыми
графическими материалами в виде чертежей, схем и графиков. Кроме того,
существенным для патентной документации является сравнительная легкость ее
поиска и обработки благодаря единой международной систематизации с помощью МПК,
где принята лаконичная и унифицированная форма изложения.
Суммарный мировой массив патентной
информации составляет сегодня около 2,5 млн. публикаций в год, среди которых
примерно 1,5 млн. – это сведения о предполагаемых или признанных изобретениях.
Завершающий этап патентного производства – выдача охранного документа,
информация о которой представляет интерес для патентных ведомств. Эту
информацию публикуют около 80 стран и четыре международные организации.
Ежегодно в мире выдается около 400 тысяч патентов.
Патентные исследования включают
поиск, отбор и систематизацию источников научно-технической и патентной
документации, последующий анализ и синтез которых позволяют принять правильное
решение или сделать правильный выбор на различных этапах создания объекта
техники, технологии. Это могут быть решения прогнозного характера при
исследовании задач перспективного планирования, результаты патентных
исследований позволяют определить наиболее перспективное направление в
изучаемой отрасли или виде техники, дать объективную оценку техническому уровню
разработанной техники и технологии и определить пути достижения поставленной
цели – осуществлять собственную разработку или заимствовать технические решения
путем закупки лицензий, принять решение о патентовании, продажи лицензии,
поставки на экспорт, экономические аспекты реализации технического решения.
Результаты патентных исследований
оформляются в виде отчета, справки о поиске, патентного формуляра и пр. Порядок
проведения патентных исследований определяет ГОСТ 15.011-82, а также были
разработаны «Методические рекомендации по проведению патентных исследований»
/Государственный Комитет СССР по делам изобретений и открытий/. Сейчас эти
нормативные документы носят рекомендательный характер, но по сути не устарели
как методическое руководство и в настоящее время.
6. Учет требований
заказчиков
При составлении технического задания
должна быть обеспечена уверенность в том, что:
а) потребности и ожидания заказчика
установлены и переведены в соответствующие требования, имеющие целью обеспечить
доверие со стороны заказчика;
б) требования заказчика полностью
поняты и удовлетворены.
Идентификация требований
заказчика
Организация должна создать процесс
идентификации требований заказчика. Этот процесс должен определять:
а) полноту требований заказчика к
продукции и / или услуге;
в) обязательства по отношению к
продукции и / или услуге, включая регламентирующие и законодательные
требования;
г) требования заказчика относительно
пригодности продукции и / или услуги, ее поставок и технического сопровождения.
Анализ требований
заказчика
До того, как обязательство поставить
продукцию и / или услугу будет передано заказчику (например, заявка на участие
в тендере, утвержденный контракт или оформленный заказ), требования заказчика,
включая любые предлагаемые изменения, должны быть проанализированы для
обеспечения уверенности в том, что:
а) требования заказчика к продукции
и / или услуге четко определены;
б) в случае, когда требования
заказчика не оформлены письменно, он подтвердил их до принятия их организацией;
в) требования контракта или заказа,
отличающиеся от тех, которые были высказаны ранее, например, в условиях тендера
или в отдельных документах, рассмотрены;
г) организация располагает
возможностями для удовлетворения требований заказчика к продукции и / или
услуге.
Результаты анализа и последующих
действий должны быть задокументированы.
Взаимосвязь с заказчиком
Организация должна внедрить меры по
осуществлению взаимосвязи с заказчиком с целью выполнения его требований.
Организации необходимо определить требования по осуществлению взаимосвязи с
заказчиком, связанные с:
а) информацией о продукции и / или
услуге;
б) обращением (прохождением)
запросов и заказов, включая поправки;
в) жалобами заказчика и действиям,
относящимся к несоответствующей продукции и / или услуге.
г) реакцией заказчика относительно
функционирования продукции или результатов услуги.
Заключение
Научно-исследовательская работа
(НИР) – комплекс теоретических и (или) экспериментальных исследований,
проводимых с целью получения обоснованных исходных данных, изыскания принципов
и путей создания (модернизации) продукции.
Научно-исследовательские работы
необходимо проводить, руководствуясь общими требованиями к организации и
выполнению научно-исследовательских работ (НИР); порядком выполнения и приемки
НИР; этапами выполнения НИР, правилами их выполнения и приемки; порядком
разработки, согласования и утверждения документов в процессе организации и
выполнения НИР; порядком реализации результатов НИР Стандарты устанавливают
основные положения, которые при необходимости могут быть конкретизированы в
других стандартах и нормативных документах по стандартизации.
Техническое задание на
научно-исследовательскую работу – это исходный технический документ для
проведения НИР, устанавливающий требования к содержанию, объемам и срокам
выполнения этих работ.
Список литературы
1. Быков В.П. Методика проектирования объекта., М., 1999.
2. Дунаев Г.Ф., Леликов Л.П. Конструирование узлов и деталей
машин. (учебное пособие) М., 1999.
. Таленс Я.Ф. Работа конструктора. М., 2000.
. Фролов К.В. Конструирование машин.
(справочно-методическое пособие), М., Машиностроение, 1999.
. Шестопалов К.К. Автоматизированное проектирование
процессов и машин. МАДИ, 1999.
. Рот Карлхайнц. Конструирование с помощью *логов. (учебное
пособие). М., Машиностроение, 1999.
